2018版内部审核检查表2018新版内审检查表.docx

2018版内部审核检查表 编制人: 内部审核纪录内审检查表编号：JZJC-D-ZLJL-PS06 内部审核纪录内审检查表 内审员：魏斌 审核日期：2018年1 月1 6日 条款号 检查内容 检查记录 检查结论 4评审要求 4.1组织 4. 1依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他 组织 营业执照、工商税务登记、组织机构代码等证 明文件 证明文件齐全有效 符合口不 符合口不 适用口 4.1.1检验检测机构或者其所在的组织，应是能承担法 律责任的实体，检验检测机构对其出具的检验检测数 据、结果负责，并承担相应法律责任。 法人证明文件是否齐全有效法人证明与身份证 明是否相符 证明文件齐全属实 符合口不 符合口不 适用口 4.1.34.1.2检验检测机构应有明确的法律地位，不具 备法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。 最高管理者授权文件是否齐全有效 有授权证明文件 符合口不 符合口不 适用口 4.1.3检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵 守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公 正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社 会责任。 公正性声明内容是否覆盖公正性、独立性、利 益关系、外部干扰、人为因素等各种影响 有公正性声明 符合口不 符合口不 适用口 4.1.4检验检测机构应明确其组织和管理结构、 所 在法人单位中的地位，以及质量管理、技术运作和支 持服务之间的关系。 组织结构是否完善 组织机构框图是否能清晰反应管理层次和隶属 关系 岗位设置是否有利于检测活动中责任范围区 分，有无重叠责任不清现象 组织机构完善能够满足检测 活动开展 符合口不 符合口不 适用口 4. 1.5检验检测机构所在的单位还从事检验检测 以外的 活动，应识别潜在的利益冲突。 检测活动和检测以外的活动是否存在利益、从 属、财务等关系，影响检测活动的独立性和公 正性 有文件或措施证明检验检测 以外的活动单位之间没有潜 在的利益冲突 符合口不 符合口不 适用口 4.1.6检验检测机构为其工作开展需要，可在其内部设 立专门的技术委员会。 技术能力涉及多个领域时是否建立技术委员会 加强技术保障 符合口不 符合口不 适用口  条款号 检查内容 检查记录 检查结论 4. 2具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技术 人员和 管理人员 检测人员一览表信息是否真实 检测人员数量是否符合开展的检测活动的技 术或规范要求 人员信息属实，数量 符合要求 符合口不 符合口不 适用口 4. 2.1检验检测机构应建立和保持人员管理程序， 确保人 员的录用、培训、管理等规范进行。检验检测机构应确保人 员理解他们工作的重要性和相关性，明确实现管理体系质量 目标的职责。 是否建立了人员管理程序文件 文件中是否对录用、培训、管理等活动的职 责、范围、工作程序等做出了明确要求查看相 关记录 有程序文件，相关记 录可以证实活动符合 要求 符合口不 符合口不 适用口 4. 2. 2检验检测机构及其人员应独立于其出具的检验检测 数 据、结果所涉及的利益相关各方，不受任何可能干扰其 技术 判断因素的影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、 准确。 是否有人员任命文件 文件中是否授予了人员独立开展工作的权 限 有任命有授权 符合口不 符合口不 适用口 4. 2. 3检验检测机构及其人员应对其在检验检测活动中所知悉 的国豕秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务，并制定实 施相应的保密措施。检验检测机构有措施确保其管理层和员 工，不受对工作质量有不良影响的、来自内外部不正当的商 业、财务和其他方面的压力和影响。从事检 验检测活动的人 员，不得同时在两个及以上检验检测机构从业。 是否有保密、独立、诚信方面的承诺文件 是 否对保密性、独立性和人员诚信等做出明确承 诺 有承诺文件，承诺事 实清楚 符合口不 符合口不 适用口 4. 2.4检验检测机构管理者应建立和保持相应程序，以确 定其 检验检测人员教育、培训和技能的目标，明确培训需求和实 施人员培训。培训计划应与检验检测机构当前和预期的任务 相适应，并评价这些培训活动的有效性。检验检测机构人员 应经与其承担的任务相适应的教育、培训，并 有相应的技术 知识和经验，按照检验检测机构管理体系要求工作。应由熟 悉检验检测方法、程序、目的和结果评价的人员，对检验检 测人员包括在培员工，进行监督。 是否建立了人员培训计划 是否建立了人员培训程序文件 文件中是否对人员教育、培训和技能的目 标，明确培训需求和实施人员培训等活动的职 责、范围、工作程序、监督等做出了明确 要求 培训记录是否完整 有程序文件，相关记 录可以证实活动符合 要求 符合口不 符合口不 适用口 内审员：魏斌 内审检查表 审核日期：2018年1月16日  425检验检测机构应对所有