融资租赁业务管理制度附件.doc

附件1 尽职调查所需资料清单 项目名称： 资料提供人： 序号 资料名称 原件/复印件 份数 承租人基础资料 1 股东会/董事会决议（可项目放款前提供） 原件 　 2 租赁业务申请书（企业类项目提供） 原件　 　 3 公司简介（公司情况、股权结构、关联企业、发展历程、发展战略、未来的重大资本性支出、实际控制人及主要经营层成员及简历等） 原件 　 4 营业执照（正、副本） 复印件　 　 5 近三年审计报告及最新一期财务报表（含资产负债表、利润表、现金流量表、附注说明）（本部、合并）、重要科目明细表、对金融机构负债明细（含融资条件）表 复印件　 　 6 近三年度及最新一期纳税申报表和汇缴凭证 复印件　 　 7 实际控制人身份证（正、反面）、简历、签字样本 复印件/原件　 　 8 法人代表身份证（正、反面）、法人代表任职资格证明、简历、签字样本 复印件/原件　 　 9 财务负责人身份证（正、反面）、简历 复印件　 　 10 最新公司章程 复印件　 　 11 董事会成员签字样本 原件 12 最新验资报告 原件　 　 13 相关合法经营的资质证明（生产、销售、卫生、运输、采矿等许可，如有）、行业准入资质 复印件　 　 14 企业与主要客户的采购及销售合同（前五名） 复印件　 　 15 租赁物清单、发票、合同等证明租赁物权属及价值的资料，租赁物财产保险单正本和保费发票 复印件/原件　 　 16 公司荣誉类证书等（如有） 复印件　 　 17 公司或有负债、涉诉情况及租赁物有无抵押、租赁等情况的说明 原件 18 公司在银行的授信明细、目前的贷款、银承、信用证等融资明细及民间借款情况说明 原件 19 公司信用报告、实际控制人及法定代表人的《个人信用报告》 原件复/印件 20 公司内、外景、产线及租赁物等照片 原件　 　 21 房产、土地等权属证明（如有可提供） 复印件 承租人融资用于项目建设或者承租人涉及重大项目时的需求资料 1 项目简介 原件 　 2 项目资质类文件（包含且不限于发改委核准批复/核准证、备案批复/备案证、可行性报告、不动产权证、土地出让合同、环评文件/排污许可证等） 复印件　 　 3 项目资金落实情况，自有资金、其他资金来源到位或能够了按计划到位的证明文件 复印件　 　 4 已投资部分的主要施工、设备采购等合同 复印件　 　 5 待投入部分的主要施工、设备采购等合同（若有）或准备采购的设备清单 复印件　 　 保证担保人（法人）基础资料 1 股东会/董事会决议（同意担保，可在项目放款前提供） 原件　 　 2 公司简介（公司情况、股权结构、关联企业、发展历程、发展战略、实际控制人及主要经营层成员及简历等），担保人与承租企业关系介绍 原件　 　 3 营业执照（正、副本） 复印件　 　 4 近三年审计报告及最新一期财务报表（含资产负债表、利润表、现金流量表、附注说明）（本部、合并）、重要科目明细表 复印件　 　 5 近三年度及最新一期纳税申报表 复印件　 　 6 实际控制人身份证（正、反面）、简历 复印件　 　 7 法人代表身份证（正、反面）、法人代表任职资格证明、简历、签字样本 复印件/原件　 　 8 财务负责人身份证（正、反面）、简历 复印件　 　 9 最新公司章程 复印件　 　 10 董事会成员签字样本 原件 11 最新验资报告 原件　 　 12 相关合法经营的资质证明（生产、销售、卫生、运输、采矿等许可，如有） 复印件　 　 13 企业与主要客户的采购及销售合同 复印件　 　 14 担保人涉及新建、扩建、技改等项目的，需提供项目的合法性资料（环评、安评、能评等）及目前实施进度及资金安排工作等资料 复印件　 　 15 担保人荣誉类证书等（如有） 复印件　 　 16 公司在银行的授信明细、目前的贷款、银承、信用证等融资明细及民间借款情况说明 原件 17 公司信用报告、实际控制人及法定代表人的《个人信用报告》 复印件/原件 18 承诺函（公司对提供资料的真实性做出的承诺） 原件 自然人担保人基础资料 1 自然人身份证、简历、签字样本 复印件/原件　 　 2 自然人结婚证（如有） 复印件　 　 3 自然人配偶身份证（如有） 原件　 　 抵/质押担保人基础材料 1 抵/质押人同意抵/质押的股东会/董事会决议（可在项目实施前提供） 原件　 　 2 抵/质押人营业执照及法定代表人身份证复印件 复印件/原件　 　 3 抵/质押物清单、产权证明 原件　 　 4 抵/质押物取得价值及依据 原件　 　 5 抵/质押物市场公允价值及依据 原件　 　 6 抵/质押物评估报告 原件　 　 7 抵押物是否出租，有无设定抵押及涉及诉讼、纠纷的说明，主要抵押物租赁合同等 原件　 　 8 抵/质押物的保险资料 原件　 　 政府平台类增加材料 1 最近年度本级政府工