第九章制度变迁的过程与方式理论.pptx

第九章 制度变迁的过程与方式理论;第一节 基于目标实现途径的制度变迁分类 ;一、提高生产效率的制度变迁;制度对人类行为选择集的限制、解放、扩展等显然会影响生产效率。;二、重新分配收入的制度变迁 ;三、重新配置经济机会的制度变迁 ;四、重新分配经济优势的制度变迁 ;第二节 制度变迁的过程及主要现象 ;一、制度变迁的一般过程 ;（一）诺思等对制度变迁一般过程的分析 ;（二）黄少安对制度变迁过程的分析;（三）研究制度变迁一般过程的意义 ;二、制度变迁过程中的主要现象 ;（一）时滞 ;制度变迁中时滞的构成 ;影响制度变迁时滞的因素 ;（二）路径依赖 ; 大卫1985年以QWERTY键盘的历史发展为例（尽管QWERTY键盘与Dvorak于1936年发明的DSK键盘相比效率较低，但仍在市场上占据了支配地位），用三种机制解释了技术变迁中的路径依赖。它们是：①技术的相关性，技术的相关性与键盘技术和打字者的能力之间的相容性需要有关：按QWERTY顺序安装的键盘越多，学会按QWERTY键盘打字的人就越多，拥有这种能力的打字者就越多，购买这种技术的雇员就越多；②规模经济，或采用这种技术的报酬递增，来自于使用QWERTY键盘的成本递减，这种技术增加了打字者拥有所需能力的可能性；③投资的准不可逆性，重新训练打字者使他们由一种标准转向另一种标准的成本过于高昂，导致了在专用键盘技术上的投资的准不可逆性。由于技术不是根据效率选择，而是由递增报酬和偶然事件决定的，因此缺乏效率的技术可能流行。 ; 阿瑟1989年提出：一种技术的市场份额不是依赖偏好和技术的可能性，而是由于报酬递增导致“锁住”的历史小事件（指“那些在观察者的事前知识之外的事件或条件”，它们决定几种可互相替代的方案中哪一种可能产生。某些小的事件可能会使一种技术比另一种技术更有优势。因此，一种技术将获胜并维持一种垄断地位，尽管它的成功同被废弃的可选技术相比处于劣势）。 他论述了四种自我强化机制：①大量的初始组织成本或固定成本，随着产量的增加，会出现单位成本下降的优势。②学习效应。③协作效应。④适应性预期。 这些自我加强机制会导致四种特性：①多重均衡。②锁定。③可能非高效率。④路径依赖性。 ;诺思的制度变迁路径依赖观 ;在存在报酬递增时，制度是重要的，阿瑟所说的四个自我增强机制也适用于制度变迁： ①当制度的创立是重新开始的时候，初始建立的成本就很高，而随着这项制度的推行，会使这种成本逐渐下降。 ②学习效应，对制度的学习效应使得制度的适应变得容易，产生了适应效应。 ③协调效应，一项制度的实施将会产生一些与此制度相适应的大量正式和非正式制度，形成新的制度联接体，最终形成统一的、具有互补性的制度体系。 ④适应性预期，随着某一制度不断居于支配地位，人们对制度会持续下去的预期普遍化，反过来会强化对制度的预期。 简单地说，这种制度矩阵的相互依赖的构造会产生巨大的报酬递增，而报酬递增又成为阻碍制度框架变革的保守力量。 ;如果相应的市场是竞争性的，即政治市场是竞争性的，或即便是大致接近于零交易费用，报酬递增造成的对低效率路径的依赖，是容易得到较正的。这时，制度变迁的轨迹将是有效的，经济长期运行的轨迹也是有效的，即经济总会保持增长的势头，也就不会出现发散的轨迹和持久的贫困。 但是一旦市场是不完全的，信息的反馈又是分割的，且交易费用也是十分显著的，那么，当事人根据不完全的信息建立的主观模型不仅是不完全的，而且也是多种多样的，从而会使制度变迁的轨迹呈现发散的状态，并使无效的制度保持下去，从而贫困不可避免。 ;历史上的路径依赖;路径依赖理论的意义;（三）连锁效应 ;制度变迁的前向连锁，就是指一项制度的变迁将对以该项制度为基础和依托的其他制度安排产生促进或制约的影响。 制度变迁的后向连锁则是指一项制度的变迁对该项制度赖以产生的其他制度安排的创新所产生的拉动或限制的影响。 前向连锁和后向连锁两者的作用往往是难以明确区分地密切联系在一起的，任何前向连锁效应的发生往往都是有关后向连锁效应累积起来导致的，而后向连锁的效应之所以现实地存在总是要以隐含的某种事实上的前向连锁效应为依据的。 ;第三节 制度变迁的方式 ;一、渐进式制度变迁与突进式制度变迁 ;渐进式制度变迁和突进式制度变迁都有被采用的价值。 渐进式变迁所需时间长，新旧制度对峙、摩擦大，而且，本来为了缓和或不激化矛盾，协调好各方关系，却也可能使矛盾悬而未决，而且，还可能增加新矛盾。但是，它毕竟不会引起大的社会动荡，见效虽然慢一些，但成功率较高，风险也较小。突进式制度变迁确实可能短时间解决关键性问题，但是风险大，不成功就是失败，就会造成大的社会震动，如果缺乏较强的社会承受力，就会引发社会动乱。所以，人们应该从实际出发，谨慎选