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内部审核控制程序 内部审核控制程序1目的通过审核质量管理体系所涉及各部门的质量管理活动，验证质量管理体系是否符合标准和规定要求，以确保质量管理体系持续有效地运行，并为质量管理体系持续改进提供依据。2适用范围适用于本局质量管理体系内部审核活动。3职责3.1管理者代表负责审批并组织实施内部审核，任命内部审核组组长；确定审核员；批准内部审核报告。3.2企管部负责制定年度内部审核计划；负责组织纠正措施的实施及效果跟踪、验证，负责保存内部审核记录。3.3审核组长a负责编制每次内审实施计划；b负责做好审核员的工作分工和审核准备；c控制审核计划及审核进度；d负责每次“内部审核报告”的编写；e负责审核后不符合项纠正措施的跟踪管理工作。3.4审核员a负责编制《内部审核核查表》；b实施现场审核；c协助组长确定不符合项并编制《内部审核不符合项报告》；d负责纠正和预防措施的跟踪验证。3.5被审核部门a负责配合审核员搞好本部门的审核工作；b负责对本部门的不符合制定纠正措施并予以实施，对实施效果负责。4工作程序4.1审核策划内部审核方式有两种：“集中式”审核和“滚动式”审核。4.1.1常规审核按年度内部审核计划进行。每间隔12个月至少进行一次内审，并要求覆盖本局质量管理体系的所有过程和所有部门。审核的方法可采用“集中式”审核，也可采用“滚动式”审核。4.1.2特殊情况下的追加审核，由管理者代表根据以下情况作出临时性内部审核的决定，由局长批准后实施。a质量管理体系功能发生重大变化，如机构变动、体系文件作较大修改后；b由于发现重大的不符合项，影响或可能影响总体质量绩效、安全性、可靠性时；c即将进行外部质量管理体系审核时。4.1.3对各部门审核的频次可根据审核中发现问题的大小、多少以及该部门对生产过程的重要性来决定。根据要求，可审核质量管理体系覆盖的全部过程和部门，也可以专门针对某几项过程或部门进行重点审核。4.2审核计划4.2.1内部审核计划分年度内部审核计划和特殊情况下的追加审核计划。4.2.2年度内部审核计划，由企管办负责编制，管理者代表审批。4.2.2.1年度内部审核计划应覆盖本局《质量手册》的全部内容及各相关部门，并说明审核内容、部门及大致的时间安排。4.2.2.2在实施中，对年度内部审核计划进行修改时，按4.2.2进行。4.2.3常规审核计划中的每次审核实施计划和特殊情况下的追加审核计划由审核组长编制，管理者代表审批，由企管办分发给有关部门，计划内容应包括：a审核的目的；b审核的范围；c审核依据；d审核组成员；e审核日期；f审核的具体日程安排；g审核的其它要求。4.3审核组成员的资格条件4.3.1审核组长4.3.1.1经过培训合格的内部质量管理体系审核员,需经管理者代表任命授权。4.3.1.2与被审核部门无直接的责任关系,但对审核部门的业务有一定了解。4.3.1.3有较多的审核经验和组织管理整个审核工作的能力。4.3.2审核组员4.3.2.1经过有关审核专业知识培训合格的内审员，并经管理者代表批准授权，特殊情况下，审核组可吸收专业技术人员或观察员参加审核组，但需经管理者代表批准。4.3.2.2审核组组员的专业最好与被审核部门业务相适应，对其专业知识有一定了解,但应与被审核部门无直接的责任关系。4.4内部审核基本程序4.4.1实施内部审核的基本程序分为审核准备、审核实施、审核报告、跟踪验证四个阶段。4.4.2审核前的准备工作4.4.2.1每次审核前由企管办预选审核组长和审核员，组成审核组，并报管理者代表审批。4.4.2.2企管办根据年度内部审核计划编制每次审核的实施计划，特殊情况下的追加审核，其审核实施计划由审核组长按照要求编制。4.4.2.3企管办提前3天向被审核部门发出每次内部审核实施计划，保证受审核部门在接受审核前做好充分准备。4.4.2.4审核组长将审核实施计划分发给审核员，并根据审核计划分配各审核员应承担的审核任务。4.4.2.5审核员根据其审核范围及手册、程序文件、作业文件、有关标准等编制《内部审核核查表》。核查表内容应清楚、详细。4.4.3审核的实施4.4.3.1审核首次会议审核开始，审核组应召开首次会议，参加人员包括：局领导、管理者代表、各被审核部门负责人、内审组全体成员，由审核组长主持。会议的目的是进一步确认审核目的、范围、依据，审核的程序、方法及审核日程安排，确认审核联系人，并做好记录。4.4.3.2审核实施过程a审核组成员根据预先准备的核查表进行审核，通过提问、验证、观察以及查阅文件资料和记录，对各方面工作现状、现象和活动获取客观证据。b确定受审核部门的工作是否符合手册、程序及有关标准、规范的要求，