银行内控述职报告.docx

银行内控述职报告 银行内控述职报告 自 XX年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重 视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓， 在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对 ** 支行实际， 努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为 了实现经营目标，维护财产完整，保证会计及其他资料正确 和财务收支合法，决策层的经营方针、经营决策能得以顺利 贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提高，我行坚持业务 发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、降低金 融风险中起到了积极促进作用。现将全行内控管理情况报告 一、内部控制管理的基本情况 支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市 场客户部、 财务会计部、 国际业务部、 合规部七个职能部室， 一个工会办公室、一个党委办公室。辖属营业部、 ** 支行、 ** 支行、 ** 分理处、 ** 分理处、 ** 分理处、 ** 分理处、 ** 分 理处、 ** 分理处、 *** 分理处、 ** 分理处十一个营业机构， 另设 ** 、 **、 **、 **、 **、 **6 个储蓄所。到 10 月末全行员 工** 人，其中长期合同工 ** 人，短期合同工 ** 人。在机构上 设置上做到职能部门横向平行制约，前后台业务分离 ; 在岗 位配置上做到人员落实、职责明确 ; 在制度建设上做到文件 传递上及时，贯彻学习到位 ; 在制度执行上严格要求规范操 作，努力降低操作风险 ; 在制度保障上坚持加强自律监管和 再监督力度，为内控管理保驾护航。总体上讲，我行内控管 理工作是领导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相 扣、风险防范能力日益提高。找范文 二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和成 绩 为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内 控管理工作上采取了以下措施 1、领导重视，组织落实， XX年以来，我行领导班子始 终高度重视支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全行 管理水平，规范业务经营，提高全行员工综合素质的重要手 段来抓， 做到思想认识到位， 工作措施到位， 组织体系健全， 处罚整改加强。我行单独设立审计办公室，内控工作由审计 办牵头抓，今年共组织现场审计 * 次，参加人员 ** 人次，根 据行长室要求制订了工作计划，完成了 ** 主任 *** 、 ** 分理 处主任 ** 任期内的责任审计 ;** 储畜所、 ** 储蓄所、 ** 储蓄 所、 ** 分理处业务审计工作 ; 重要岗位责任移交 * 个人次 ; 支 持分行审计处人员调用 ; 对监管中发现的问题进行延伸检查 ; 建立了问题整改台账 ;督导了内控评价自查自纠工作。 2、及时传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制 度、新办法。据统计，到 9 月底共向支行本级转发内外部上 级行业务性文件十多只，向营业机构转发内外部上级行业务 性文件 ** 多只，收文后及时组织了员工学习，强化了全行员 工熟练掌握国家金融政策、制度、办法，规范了员工业务操 作程序。 3、针对本行实际， 不断完善行之有效的各种规章制度。 根据上级行的文件精神，我行为进一步贯穿到具体业务发展 和内控管理上，支行今年来出台了各类制度保障性及业务性 文件，新成立了 ****** 、 ***** 、 **** 委员会，调整了 ** 审 查委员会、 ***** 委员会、 ***** 领导小组、 **** 领导小组 ; 出台了 ** 年度经营目标考核办法、经营单位主责任人内部综 合管理考核内法、工资分配办法、 *** 工作质量考核办法 ; 修 订了支行职能部门岗位职责。制度、办法出台使全行在组织 上、职责上为内控管理提供了有效的制度保障。 4、高度重视存在问题，明确落实整改责任，扎实抓好 整改工作。整改工作由支行合规部门牵头，各业务主管部门 督办，问题存在单位落实整改。合规部门建立全行性整改台 账，对今年来上级行各种内外部检查出来的问题及整改结果 逐一登记，并对业务主管部门发送《 ** 通知书》 ，全程监控 各单位的整改情况 ;业务主管部门对上级行各种内外部检查 及季度自律监管中存在问题建立系统整改台账，并根据《 ** 通知书》深入基层抓整改