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世界银行大坝安全政策（OP4.37) 世界银行中国和蒙古局 张喜明 电话：010电子邮件：xzhang4@worldbank.org;目录 一、世行大坝安全政策概况 二、世行大坝安全保障政策的要求 三、世行大坝安全政策要注重的关键问题 四、大坝安全报告; 一、世行大坝安全政策概况 （一）世行安全保障政策的要求； （二）为什么要有大坝安全保障政策 （三）大坝安全政策的目的 （四）世行项目大坝安全政策执行情况 ;（一）世行安全保障政策的要求 世行安全保障政策有十项内容，大坝安全是其中一项重要内容： 4.01—环境评估 4.04—自然栖息地 4.09—病虫害管理 4.11—文化遗产 4.12—非自愿移民 4.20—原住民 4.36—森林保护 4.37—大坝安全 7.50—国际河道项目 7.60—争议地区项目;Operational Manual;大坝溃坝或不能正常发挥功能的后果严重； 保证给予以下方面在安全方面给予充分考虑： 项目中的新建大坝； 项目中不包括对已建大坝或在建大坝，这些大坝不是项目建设内容，但是可能影响下游项目建设内容的正常运行。; 对新建坝—确保有经验和有能力的专业的设计、监理和施工；借款人在项目的设计、招标、建设、运行和维护等工作中采用了大坝安全方法； 对已建和在建大坝—确保大坝安全政策包含所有对项目产生影响的大坝，并且完成大坝安全评估。必要时采取相应的大坝安全措施和除险加固措施。;; 几乎所有行业都涉及大坝安全政策： 农业项目 大坝、水电、农村供水、灌溉、防洪 城市项目 大坝、城市和农村供水、环境项目 能源项目 小水电 交通项目 道路;二、世行大坝安全保障政策要求;（一）什么样的大坝涉及世行大坝安全政策？;大型坝 坝高15米或10高度15米以及水库容量100万立方米或顶部长度500米，或泄洪道泄量2000立方米/秒。如果10米以下的坝预计在其运行期间将作为大坝使用（例如尾矿坝），也将被作为大型坝对待。;新建坝： 任何类型的新建坝都涉及该政策 已建坝和在建坝：　　 与世行项目相关联；即世行项目所建工程依赖这些已建坝或在建坝的正常运行（蓄水，或这些已建坝或在建坝失事或运行不当，可能给世行贷款项目造成重大损害。比如： 电站和供水工程； 引水工程或下游的水力设施; 灌溉供水工程; 其他需要提高已建水库库容的项目。 ;（二）不同项目类型对大坝安全的要求 对小型坝，由合格的工程师设计的大坝安全措施通常即合适。对大型坝，世行要求： 对新建坝: 由独立的大坝安全小组对大坝建设的勘测、设计、施工和初始运行进行审查； 准备和实施详细的大坝安全计划：建设监理和质量保证计划；监测仪器安装计划；运行维护计划和应急预案； 招投标阶段对投标商进行资格预审； 大坝建成后进行定期安全检查。;2. 对已建和在建大坝 世行要求借款人安排一个或一个以上独立的大坝安全专家开展以下工作 检查评估在建或已建大坝及其附属设施的安全状况，以及大坝运行历史； 检查评估大坝业主的运行维护程序和规章制度； 提供书面报告，记录对大坝安全的意见和建议，并对大坝安全加固工作或安全措施提供建议； 如果借款人提供证据，世行接受先前对大坝安全的评估结论和建议 已经实施有效的大坝安全计划； 世行满意的全方位的大坝安全检查和评估已经实施并以正式文件形式保存下来。;3. 对需要加固的大坝 由有能力的专家设计和监理； 准备和实施详细的大坝安全计划：建设监理和质量保证计划；监测仪器安装计划；运行维护计划和应急预案； 对于包含大量的和复杂的加固工作的高危坝，世行也要求借款人按照新建坝的要求聘请独立的大坝安全小组。;1、项目准备阶段前； 2、项目准备阶段； 3、项目评估阶段 4、项目检查阶段 5、项目竣工以后; 一旦确认项目涉及大坝，双方讨论大坝安全政策 确定大坝安全政策涉及的大坝 ;2、项目准备阶段;世行： ? 审查项目的设计报告 ? 审查并批复大坝安全小组工作任务大纲（TOR）和大坝安全小组的组成 审查与项目大坝安全有关的报告和资料； ? 监督检查大坝安全报告的准备情况（四项报告）； 作为观察员参与大坝安全小组的会议。;3、项目评估阶段; 世行： 审查有关大坝安全的所有资料，包括投资估算、施工计划、采购程序、技术援助安排、环境评价、施工监测和质量保证计划、仪器安装计划、运行维护和检测计划、以及应急预案。还包括与大坝安全有关的行动计划，大坝安全专家组的报告等（如果有专家组） 如果需要，协助借款人识别培训或技术支持方面的资源 保证有关的法定条款已明确地包含在专家组的工作大纲、计划及定期检查中 保证专家组在招标前审查完项目工作;4、项目实施阶段; 世行： ? 监督贷款协议中的大坝安全条