稽核管理制度.docxVIP

**公司 文件编号 版本/版次 发布日期 文件名称 稽核管理制度 生效日期 文件页次 第页共页 目的： 为了加强公司稽核纠察力度，保障公司各项生产经营活动的正常开展，特制订本制度。 适用范围： 稽核小组代表董事会对公司各中心、各部门、各岗位所有员工行使监督权、检查权和奖惩权， 稽查其是否按照公司各项规章制度、作业流程规范运作，并及时纠正所有违纪违规行为。 稽核组织： 稽核小组在董事会的直接领导下进行工作，设组长一名、组员（稽核专员）二名，组长统筹 具体运作。（如图） 稽核小组职责： 4.1依据公司制定的各种制度条文，在稽核中熟练掌握奖惩尺度，保障公司各项工作走向良性发 展轨道； 4.2负责公司各部门、各岗位的制度建设、劳动纪律、安全生产、6S活动等方面工作的稽核； 4.3发现问题及时纠正、处罚、汇报，对表现优异的部门和个人呈报董事会予以奖励，并在公司 宣传栏中予以宣传表彰； 4.4负责对全公司员工开展稽核工作的宣传、教育； 4.5负责维护公司工作秩序和员工行为规范，协调、理顺各部门工作衔接； 4.6完成公司董事会交给的其他工作任务。 稽核小组权限： 5.1对公司从总经理至员工的工作状况有检查权； 5.2对稽核中发现的问题有督导改进和处罚权； 5.3对严格执行公司规章制度、工作成绩突出的部门和个人有奖励建议权； 5.4有召开被稽核部门座谈会的召集权； 稽核内容： 6.1部门职能和岗位职责的履行； 6.2制度、作业流程、操作指引的实施； **公司 文件编号 版本/版次 发布日期 文件名称 稽核管理制度 生效日期 文件页次 第页共3页 6.3公司6S活动的深入开展； 6.4工作计划及时拟定和实施、日常工作及时总结； 6.5安全生产和劳动保护； 6.6工作状况、责任心、效率、劳动纪律； 6.7会议决议的执行和跟进； 6.8部门间联络单的执行。 工作流程： 7.1由稽核小组组长统筹，小组其他成员根据组内分工实施兼职稽核； 7.2加强稽核工作的宣传力度，让全体员工认识稽核工作的重要性和必要性； 7.3稽核专员要在稽核前，研究稽核项目和稽查重点，每周做出稽核计划经稽核组长审批后执行; 7.4稽核时，组织被稽核单位相关人员座谈，了解其运作状况、存在问题，商讨改进的方法，改 善工作绩效； 7.5在稽核中重事实、看数据，依照各种制度和作业流程，严格检查判定； 7.6发现违纪行为当场开具奖惩单，要求当事人签字认可，如当事人拒绝签字（必要时找其上司 签字）而经查属实的加倍处罚； 7.7对被稽核人员视情节轻重进行处罚或免予处罚，责令限期改正的要监督落实，跟踪改进效果; 7.8建立稽核记录档案，将稽核情况归档备查； 7.9稽核小组原则上每周要全面稽核一次，同时，也可不定时采取抽查的方式对相关部门进行稽 核。 稽核纪律： 8.1稽核人员必须坚持以公司制度、规范为准绳，以事实为依据，以纠偏、教育为目的，对所有 员工都要一视同仁、有效沟通，确保稽核小组的尊严； 8.2稽核人员在执行稽核任务时，应遵循公平、公正的稽核作风，对违纪员工要做到实事求是、 有理有据、耐心说服、及时纠正； 8.3稽核人员要严于律己，洁身自好，严格对照公司制度及规定进行稽查，如发现弄虚作假行为 将加倍处罚稽核人员，必要时调离该岗位； 8.4在稽核过程中，稽核人员对故意阻挠检查、进行无理抗辨的行为，有权提出批评和处罚意见, 情节严重的报稽核组长处理； 8.5公司全体员工都要积极支持稽核小组工作，严禁对稽核专员打击报复，对有意打击报复稽核 **公司 文件编号 版本/版次 发布日期 文件名称 稽核管理制度 生效日期 文件页次 第页共3页 人员的，一经查实将予以严肃处理； 8.6各部门、各岗位工作人员都要认真履行职责，对工作失职的部门和个人将严加追究。下属违 纪，直接上司、间接上司负连带责任； 8.7稽核小组随时对各部门、各岗位的工作状况进行督查，在公司建立一个“事事有人管、处 处有流程、全面有监控”的高效管理机制。 9.附表： 9.1《稽核检查表》 本制度于2019年1月 日起开始实施。 总经理： 日期：