菲律宾棉兰老岛项目风险管理实施细则(1).docVIP

2 - 1 - 中国路桥工程有限责任公司 菲律宾办事处棉兰老岛铁路TDD段项目 风险管理实施细则 编制人：周成龙 审核人：田绍强 2018年1月29日 菲律宾办事处棉兰老岛铁路TDD段项目 风险管理实施细则 目 录 TOC \o 1-3 \h \z \u 一、工程项目风险管理组织框架 - 4 - 二、工程项目风险管理组织体系 - 4 - （一）项目经理部组织体系 - 4 - 三、工程项目风险管理职责 - 5 - （一）项目经理部职责 - 5 - 四、工程项目风险管理流程 - 6 - （一）工程项目风险管理基本流程 - 6 - （二）工程项目风险管理阶段划分 - 12 - （三）重大（专项）工程项目风险管理 - 15 - 五、项目风险管理报告 - 16 - （一）项目风险管理报告编制原则 - 16 - （二）启动阶段风险评估报告模版 - 17 - （三）执行阶段风险评估报告模版 - 17 - （四）竣工阶段风险管理报告模版 - 17 - （六）工程项目风险信息化建设 - 17 - （七）工程项目风险管理文化建设 - 19 - 附件1：工程项目风险因素分类及释义 - 21 - 附件2：工程项目风险等级划分 - 28 - 附件3：重大工程项目风险决策事项清单 - 30 - 附件4：工程项目年度风险管理报告模版 - 32 - 附件5：启动阶段风险评估报告模版 - 35 - 附件6：执行阶段风险评估报告模版 - 43 - 附件7：竣工阶段风险管理报告模版 - 57 -  一、菲律宾办事处棉兰老岛铁路TDD段项目风险管理实施细则 项目 项目法律合规部 项目工程管理部 其他职能部门 风险管理小组 项目经理部 图1.1 二、工程项目风险管理组织体系 （一）工程管理部组织体系 根据项目全面风险管理体系的划分与职责分工，项目工程管理部由部门主要领导牵头负责工程项目风险管理工作，全面配合项目风险管理工作，工程管理部安排专人对工程项目风险进行管理和监控，项目经理督促机构风险管理工作的开展。具体管理人员组成参见表2.1。 （二）项目经理部组织体系 项目经理作为项目第一负责人，项目总工程师作为项目风险管理的直接执行者。 项目经理是项目最前线，必须把风险管理的手段融入项目经理的工作与流程，才能及时有效地识别监控应对项目风险。 表2.1 工程管理部工程项目风险管理人员组成 序号 姓名 职务 工作职责 1 任小朋 组长 全面负责工程项目风险管理工作 2 田绍强 副组长 1、全面负责工程项目风险管理工作的组织与协调 2、全面负责工程项目风险管理工作的日常安排与落实 3 袁小聪 组员 1、负责工程项目风险管理工作的安排和落实 2、负责对工程项目风险管理工作的情况进行监督和信息收集 4 周成龙 组员 1、负责工程项目风险管理工作的安排和落实 2、负责对工程项目风险管理工作的情况进行监督和信息收集 5 付冠珍 组员 1、汇总部门工程项目风险管理工作开展情况进行 2、向项目经理汇报各驻外机构工程项目风险管理工作开展情况 （三）项目经理部职责 1、参考风险知识库的工程项目风险分析报告，对负责的工程项目风险进行识别、更新、分析； 2、负责制定工程项目风险应对方案，形成工程项目风险管理报告，报办事处； 3、负责实时监控执行阶段的工程项目风险，形成半年度风险管理报告，报办事处； 4、负责形成工程项目风险突发事件报告，报办事处； 5、负责编写工程项目风险总结报告，报办事处； 四、工程项目风险管理流程 （一）工程项目风险管理基本流程 1、工程项目风险识别与筛分 （1）项目经理部定期对面临的工程项目风险进行辨识、分析与评价，定期分析本单位的工程项目风险，并对面临的重大风险进行评估；查找各项经营活动及流程中存在的风险（“工程项目风险因素分类及释义”见附件1），收集相关风险信息；分析风险发生的条件及可能性的高低；评估风险对项目的影响程度，提出本项目应重点跟踪监控的重大风险，建立定量或定性风险监控预警指标体系。 （2）项目的风险等级分为四级，其中：I级风险为极高风险，II级风险为高度风险，III级风险为中度风险，IV级风险为低度风险；按风险发生的可能性（概率等级）分为“经常、很可能、偶然、极少、几乎不可能”五种情况；按影响程度（后果等级）分为“灾难性、很严重、严重、较大、轻微”五种情况。（“工程项目风险等级划分”见附录2）。 （3）风险识别、分析和评价可采用问卷调查、集体讨论、专家咨询和调查研究等方法。 （4）项目部应持续收集与本单位工程项目风险相关的内、外部信息，包括历史数据和未来预测数据，并进行整理和记录。 （5）项目风险管理小组对项目评出的重大风险提出建议或意见，确定管理重点，落实管理责任；对需要协同管