《证券投资实务》教学课件 项目三综合柜台业务操作.pptVIP

工程三 综合柜台业务操作;工程内容;学习目标;; 模块一 证券账户开设;　案例导入;工作任务一 证券账户开设有关规定;;;;二、法人开立证券账户的相关规定;;三、法人开立证券账户风险控制;工作任务二 证券账户开设的相关资料准备;;客户身份验证方法;居民身份证核查一览表;法人开立账户〔营业执照〕;组织机构代码证;工作任务三 证券账户开设的操作;;;;;证券账户开立的根本步骤;模块二 资金账户开设;　案例导入;工作任务一 资金账户开设有关规定;;;;工作任务二 资金账户开设的相关资料准备;证券交易结算资金账户开户协议书;;;工作任务三 资金账户开设的操作;资金开户业务流程图示;总结：资金账户、证券账户、身份证件对照;模块三 第三方存管账户的开设与变更;案例导入;工作任务一 第三方存管账户的开设;;客户交易结算资金银行存管协议书签署页;第三方存管开通〔变更〕申请表;工作任务二 第三方存管账户的变更;模块四 其他柜台业务操作;案例导入 ;;工作任务一 指定交易的申请和撤销;工作任务二 转托管业务操作;;工作任务三 账户资料的修改;;客户资料变更申请表;证券账户注册资料变更;工作任务四 账户挂失、补办与销户;客户销、转户申请表