2017全面风险管理工作报告.pdf

WORD 格式整理版 2016 年全面风险管理工作报告 XXXX 根据 XX 公司关于开展 XX公司 2016 年全面风险评估工作的通知 精 神，现将我公司 2016 年全面风险管理报告如下： 一、公司风险防控建设工作情况 为切实加强公司的风险管理能力，促进公司业务持续健康发展， XX年 XX 月，公司依据“由点到面、循序渐进、逐步深化”风险管理 体 系建设思路，采取“先试点，后推广”的方式 ，启动了全面风险管 理和 内部控制体系 （以下简称“风险管理体系” ）建设工作。在体系建 设初 期，即明确了董事会、监事会、经理层以及风险管理职能部门在 风险管 理体系中的职责，董事会负责风险管理体系的建立健全、 有效 实施及评 价；监事会对董事会建立与实施风险防控工作进行监督； 经 理层负责组织领导风险管理体系的日常运行； 授权纪检监察部具体组 织 协调风险管理体系的建立实施及日常工作， 并对内部控制的有效性 进行 监督检查；董事会下设审计 XX委员会、法律风险 XX委员会，对 风险管 理体系的有效实施和内部控制的自我评价情况进行监督。 公司 聘请了专业机构作为风险管理和内控体系实施的咨询机构， 在总部和 各分、子公司范围内通过内控体系建设、风险识别与评估、风险防控 流 程梳理、重大风险应对、长效机制建立等实施步骤，全面、系统地 识别 公司层面、财务管控层面和业务层面关键风险，梳理重点业务流 程，编 制以业务流程为架构，风险为导向，控制活动为具体措施的业 务流程 专业学习 参考资料 WORD 格式整理版 图，促进了风险管理体系建设工作的规范化、 标准化和常态化。 为了进一步巩固和扩大风险管理体系试点阶段的工作成果， 全面 完成公司风险管理体系的建设任务，公司将在公司各级所属单位全面 推 行风险管理体系建设。 二、 2016 年风险管理体系建设工作计划 （一）风险管理体系建设的指导思想和工作原则 公司风险管理体系建设按照财政部、国资委及集团公司建立风险 管 理和内部控制的要求，遵循公司战略目标、经营目标、报告目标、 合规 性目标，公司统一领导，分层管理，以控制环境、风险识别、风 险评 估、风险应对、控制活动、信息与沟通