广东证券从业资格考试模拟练习卷（7）（通用）.docVIP

广东证券从业资格考试真题卷（7） 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.证券包销是指__。 A．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式B．证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式C．证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式D．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 参考答案：D 2.财政部于1998年9月向四大国有商业银行定向发行了1000亿元，年利率为5.5%，期限为10年的附息国债，专项用于国民经济和社会发展急需的基础设施投入，该国债属于__。 A．特别国债B．长期建设国债C．财政债券D．国家重点建设债券 参考答案：B 3.根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是__。 A．制定和修改证券交易所章程B．选举和罢免会员理事C．审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告D．制定、修改证券交易所的业务规则 参考答案：D 4.2005年对《公司法》进行了修订，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币__万元。 A．3B．5C．10D．15 参考答案：A 5.不属于证券发行公司信息披露的重要文件是__。 A．招股意向书B．招股说明书C．上市公告书D．定期报告文件 参考答案：D 6.以下不属于公司债券的是__。 A．信用公司债券B．短期融资券C．混合资本债券D．附有股权证的公司债券 参考答案：C 7.__年被称为“中国资产证券化元年”。 A．2003B．2004C．2005D．2006 参考答案：C 8.B股是指__。 A．境外上市外资股B．境内上市外资股C．香港上市外资股D．纽约上市外资股 参考答案：B 9.按__分类，国债可分为实物国债和货币国债。 A．偿还期限B．资金用途C．流通与否D．发行本位 参考答案：D 10.中国证券业协会自__成立以来，共召开了__次会员大会。 A．1991；2B．1992：4C．1991；4D．1990；2 参考答案：C 11.以__为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。 A．国债期货B．市政债券期货C．市政债券指数期货D．伦敦银行间同业拆放利率期货 参考答案：A 12.我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前__日公告会议召开的时间、地点和审议事项。 A．7B．10C．15D．30 参考答案：D 13.对契约型基金认识正确的是__。 A．又称为单位信托B．基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构C．基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东D．依据基金公司章程营运基金 参考答案：A 14.证券公司的注册资本应当是__。 A．货币资本B．实缴资本C．虚拟资本D．金融资本 参考答案：B 15.关于股票性质的描述，正确的是__。 A．股票是设权证券B．股票所代表的权利本来不存在C．股票只是把已存在的权利表现为证券的形式D．股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的 参考答案：C 16.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展他的__业务。 A．政策性B．投融资C．保值D．公开市场操作 参考答案：D 17.关于证券公司融资融券证点的业务规则叙述错误的是__。 A．证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户B．客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1交易日C．客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券D．证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券 参考答案：A 18.证券业协会的权力机构是__。 A．董事会B．会员大会C．股东大会D．主席大会 参考答案：B 19.世界上第一个股票交易所于1602年在__成立。 A．荷兰的阿姆斯特丹B．英国的伦敦C．美国的纽约D．德国的柏林 参考答案：A 20.目前我国金融债券的最长年限为__年。 A．10B．15C．20D．30 参考答案：D 21.以下不属于证券市场显著特征的是__。 A．证券市场是价值直接交换的场所B