广东证券经纪人考试考试模拟练习卷（通用）.docVIP

广东证券经纪人考试考试真题卷 本卷共分为2大题45小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共16题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.合法性原则是指法律执行主体的设立和法律执行活动不仅要有法可依，行使行政职能必须由法律授权并依据法律规定，其要求不包括下列哪一个选项 A．法律执行的价值要合法B．法律执行的主体要合法C．法律执行的内容要合法D．法律执行的程序要合法 参考答案：A法律执行原则。A项“法律执行的价值要合法”没有这样的说法，为干扰项。 2.证券公司营销的客体是__。 A．证券公司B．证券公司营销人员C．客户D．证券类金融产品及服务 参考答案：D[解析] ABC三项是证券公司营销的参与主体。 3.证券公司提供的金融服务不是一次性的买卖，往往是在长时间内的一系列__。 A．单向交易B．双向交易C．单次交易D．多次交易 参考答案：B 4.证券公司营销可划分为自身直接开展的营销、代他人开展的营销、委托他人开展的营销。这是按照__的不同对证券公司营销进行的划分。 A．营销内容B．营销方式C．营销渠道D．营销对象 参考答案：B[解析] 考查证券公司营销的分类：①按营销对象的不同，证券公司营销可分为面向公众的营销和面向特定对象的营销；②按营销内容的不同，证券公司营销可分为整体营销、业务营销和产品营销等；③按营销方式的不同，证券公司营销可划分为自身直接开展的营销、代他人开展的营销、委托他人开展的营销。 5.证券经纪人代理的营销范围限于__的客户招揽和客户服务。 A．证券资产管理业务B．证券承销业务C．证券自营业务D．证券经纪业务 参考答案：D 6.为保护个人投资者的合法权益，证券监管机构普遍要求证券公司销售的证券类金融产品和提供的服务，应当与所了解的客户的情况相适应。这体现了证券公司应当遵守的__原则。 A．审慎性B．适应性C．专业性D．集合性 参考答案：B 7.证券类金融产品的__是指投资者购买证券类金融产品面临着预期收益不能实现，甚至亏损的可能性。 A．收益性B．安全性C．风险性D．流通性 参考答案：C[解析] A项收益性是指证券类金融产品或服务可以为证券产品的持有人或服务的消费者带来一定的收益；D项流通性是指证券类金融产品或服务能够即时兑付或者变现的特性。 8.__是证券市场最广泛的投资者。 A．证券经纪人B．机构投资者C．个人投资者D．政府投资者 参考答案：C[解析] 个人投资者是指进行证券投资和购买金融产品的自然人，他们是证券市场最广泛的投资者，也是证券公司营销的社会公众客户群体。 9.证券公司内部营销人员与证券公司之间是__关系。 A．委托B．聘用C．雇佣D．委托代理 参考答案：C[解析] 证券公司内部营销人员与证券公司之间是雇佣关系，是证券公司的正式员工，可以根据证券公司的岗位职责安排从事客户招揽、证券类金融产品销售、客户服务等营销活动。 10.服务产品的特质是__。 A．无形性B．不可分性C．专业综合性D．差异性 参考答案：A 11.通常情况下，证券类金融产品的风险与收益__。 A．呈反比B．呈正比C．不相关D．无法确定 参考答案：B[解析] 证券产品的风险性和收益性是并存的。通常情况下，风险与收益呈正比。 12.发行某种证券以募集资金的机构是__。 A．证券发行人B．证券募集C．证券承销商D．证券自营商 参考答案：A[解析] 证券发行人是指发行某种证券以募集资金的机构。按照身份的不同，证券发行人主要包括各类公司、金融机构及政府部门等。 13.证券公司营销的组织实施者是__。 A．证券交易所B．证券公司C．营销人员D．证券发行人 参考答案：B 14.证券公司在法律法规允许的范围内，受其他机构委托销售其产品或推介其服务的过程是指__。 A．自身直接开展的营销B．代他人开展的营销C．他人委托开展的营销D．委托他人开展的营销 参考答案：B[解析] A项自身直接开展的营销是指证券公司销售本公司设计的产品和推介本公司的服务的营销活动；D项委托他人开展的营销是指证券公司在法律法规允许的范围内，委托其他机构或个人销售其产品或推介其服务的营销活动；C项说法不存在。 15.证券经纪人与证券公司之间是一种__关系。 A．委托B．聘用C．雇佣D．委托代理 参考答案：D 16.证券类金融产品能够即时兑付或者变现的特性，如通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。这体现了证券类金融产品的__。 A．收益性B．损益性C．风险性D．流通性 参考答案：D 二、多项选择题（共29题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.目前，某国债票面额为100元，