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广东证券从业资格考试真题卷 本卷共分为1大题34小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共34题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于________名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于________人。__ A．10；5B．20；10C．30；10D．30；20 参考答案：D[解析] 参见《关于从事证券、期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》第一条。 2.下列关于期货市场价格发现功能的说法错误的是__。 A．期货价格成为世界各地现货成交价的基础B．期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点C．期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同，今天的期货价格可能就是未来的现货价格D．价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过分散竞价形成期货价格的功能 参考答案：D[解析] D项，价格发现功能是通过集中竞价形成期货价格的功能。 3.封闭式基金的交易价格主要取决于__。 A．基金总资产B．基金净资产C．供求关系D．基金单位净资产值 参考答案：C[解析] 封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。封闭式基金的交易价格主要取决于供求关系，开放式基金的交易价格主要取决于每一份基金份额净资产值的大小，不直接受供求的影响。 4.关于证券资产管理业务，下列表述正确的是__。 A．证券公司是以资产管理人的身份出现的B．进行资产管理业务的依据仅仅是法律、法规C．只为投资者提供证券的投资管理服务D．目的是实现证券市场的秩序化 参考答案：A[解析] 证券资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。由此可见，进行资产管理业务的依据包括法律、法规和与投资者签订的资产管理合同；为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，而不仅仅是证券服务；目的是实现资产收益最大化。 5.关于询价，下列说法不正确的是__。 A．询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段B．通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率C．根据累计投标询价结果确定发行价格和发行市盈率D．询价对象可以是符合中国证监会规定条件的合格境外机构投资者(QFII) 参考答案：B[解析] 根据规定，通过初步询价确定发行价格区间和相应的市盈率区间，根据累计投标询价的结果确定发行价格和发行市盈率。 6.从根本上决定股票价格长期变动趋势的是__。 A．财政政策B．景气变动C．货币政策D．心理因素 参考答案：B[解析] 社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替，每个周期一般都要经过高涨、衰退、萧条、复苏四个阶段，即所谓的景气循环。经济周期循环对股票市场的影响非常显著，可以说，是景气变动从根本上决定了股价的长期变动趋势。ACD三项属于影响股票价格的一般因素。 7.欧洲债券在发行法律方面__。 A．受发行所在国有关法规管制和约束B．须经发行地官方主管机构批准C．受货币发行国有关法规管制和约束D．不受货币发行国有关法规管制和约束，也不需经发行地官方主管机构批准 参考答案：D[解析] 在发行法律方面，外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准，而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。 8.股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理，所以股票不是__。 A．债券证券B．证权证券C．物权证券D．要式证券 参考答案：C[解析] 股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理，而对财产的直接支配处理是物权证券的特征，所以股票不是物权证券。 9.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于__。 A．证券承销业务B．证券经纪业务C．融资融券业务D．证券自营业务 参考答案：C[解析] A项，证券承销业务是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为；B项，证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为；D项，证券自营业务是指证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为。 10.根据我国政府对WTO的承诺，新建合营从事证券投资基金、证券承销业务