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广东证券从业资格考试模拟卷 本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.下列不属于并购重组委员会委员应当符合的条件的是。 A：具有所从事行业3年以上工作经验B：熟悉上市公司并购重组业务及有关的法律、行政法规和规章C：精通所从事行业的专业知识，在所从事的领域内有较高声誉D：没有违法、违纪记录E：较严格的信息披露 参考答案：A并购重组委员会委员应当符合的条件包括：①坚持原则，公正廉洁，忠于职守，严格遵守国家法律、行政法规和规章；②熟悉上市公司并购重组业务及有关的法律、行政法规和规章；③精通所从事行业的专业知识，在所从事的领域内有较高声誉；④没有违法、违纪记录；⑤中国证监会认为需要符合的其他条件。由此可知A项错误。 2.下列不属于中国证监会应当解聘并购重组委员会委员的情形的是。 A：违反法律、行政法规、规章和并购重组委员会审核工作纪律的B：本人提出辞职申请的C：3次以上无故不出席并购重组委员会会议的D：未按照中国证监会的规定勤勉尽责的E：较严格的信息披露 参考答案：C并购重组委员会委员有下列情形之一的，中国证监会应当予以解聘：①违反法律、行政法规、规章和并购重组委员会审核工作纪律的；②未按照中国证监会的规定勤勉尽责的；③本人提出辞职申请的；④两次以上无故不出席并购重组委员会会议的；③经中国证监会考核认为不适合担任并购重组委员会委员的其他情形。故C项说法错误。 3.下列不属于上市公司资产重组的信息管理的内容的是。 A：信息的披露B：保密规定C：备案与监管D：停牌的申请与处理E：较严格的信息披露 参考答案：C上市公司资产重组的信息管理包括：①信息披露；②保密规定；③停牌的申请和处理。 4.上市公司董事会就重大资产重组作出的决议，应提交批准。 A：发起人B：监事会C：董事长D：股东大会E：较严格的信息披露 参考答案：D上市公司董事会就重大资产重组作出的决议，应提交股东大会批准。上市公司独立董事应当在充分了解相关信息的基础上，就重大资产重组发表独立意见。 5.下列不属于独立财务顾问应当对上市公司重大资产重组出具持续督导意见的情况的是。 A：交易各方当事人承诺的履行情况B：管理层讨论与分析部分提及的各项业务C：赢利预测的实现情况D：相关资产定价情况E：较严格的信息披露 参考答案：D独立财务顾问应当结合上市公司重大资产重组当年和实施完毕后的第1个会计年度的年报，自年报披露之日起15日内，对重大资产重组实施的下列事项出具持续督导意见，向派出机构报告，并予以公告：①交易资产的交付或者过户情况；②交易各方当事人承诺的履行情况；③赢利预测的实现情况；④管理层讨论与分析部分提及的各项业务。 6.下列关于中国证监会对并购重组委员会委员的监督的说法有误的是。 A：中国证监会对并购重组委员会实行问责制度B：中国证监会可以暂停并购重组委员会委员的审核C：并购重组委员会委员存在违反并购重组委员会委员工作规定的行为，或者存在对所参加并购重组委员会会议应当回避而未提出回避等其他违反并购重组委员会工作纪律的行为的，中国证监会应当根据情节轻重，对有关并购重组委员会委员分别予以谈话提醒、批评、解聘等处理D：对有线索举报并购重组委员会委员存在违法违纪行为的，中国证监会应当进行调查，并根据调查结果对有关委员分别予以谈话提醒、批评、解聘等处理；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关处理E：较严格的信息披露 参考答案：BB项属于中国证监会对并购申请人等的监督，故B项的说法错误。 7.上市公司的并购重组委员会会议对申请人的并购重组申请投票表决后，在网站上公布表决结果。 A：上市公司B：中国证监会C：证券交易所D：中国证券监督管理委员会E：较严格的信息披露 参考答案：B上市公司的并购重组委员会会议对申请人的并购重组申请投票表决后，中国证监会在网站上公布表决结果。并购重组委员会会议对并购重组申请作出的表决结果及提出的审核意见，中国证监会有关职能部门应当向并购重组申请人及其聘请的財务顾问进行书面反馈。 8.根据现行规定，首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后个完整会计年度；创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后个完整会计年度。 A：3，2B：2，1C：3，1D：4，2E：较严格的信息披露 参考答案：A 9.我国《证券法》规定，公司债券上市交易采用。 A：审批制B：核准制C：审核制D：备案制E：较严格的信息披露 参考答案：B 10.意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，使美国