2019年度独立董事述职报告.PDFVIP

2019 年度独立董事述职报告 2019 年，公司独立董事严格按照《公司法》、《关于在上 市公司建立独立董事的意见》、《公司章程》等规定，认真工 作、勤勉尽责，及时了解公司的生产经营及发展状况，按时 出席公司各次董事会及股东大会会议，积极履行了对公司及 相关主体的监督和调查工作，运用知识和经验为公司规范运 作和可持续发展提出了意见和建议，切实维护了公司整体利 益及全体股东特别是中小股东的合法权益，在公司治理中发 挥了不可替代的作用。现将年度独立董事履行职责的情况报 告如下： 一、独立董事的基本情况 2019 年，公司第九届董事会独立董事成员共5 名，分别 为岳衡先生、徐孟洲先生、刘吉臻先生、徐海锋先生和张先 治先生。公司独立董事人数超过规定的三分之一比例，独立 董事分别来自财务、法律、企业管理以及电力行业的专家， 具备为公司战略和经营决策提供专业支持的能力，其工作履 历、专业背景、兼职情况及其与公司的独立性均符合上市地 法规要求，并在年报及有关公告中予以了详尽披露。 二、独立董事参加公司会议情况 （一）出席股东大会情况。 报告期内，公司共召开三次股东大会（1 次年度会议，2 次临时会议），审议通过了年度董事会工作报告、年度监事 会工作报告、财务决算报告、利润分配预案等 21 项议案， 公司独立董事均积极参会，与公司股东进行现场沟通，切实 履行独立董事职责。其中，独立董事岳衡、徐孟洲、张先治 先生出席了公司召开的年度股东大会，岳衡先生代表全体独 立董事在会议上做了年度述职报告，汇报了年度独立董事履 职情况及重点工作安排。公司独立董事认为股东大会的召 集、召开程序符合相关法律法规的规定，会议决议合法有效。 （二）出席董事会会议情况。 报告期内，公司独立董事出席了全部共7 次董事会会议， 因其它事务未能亲自出席会议的，均书面委托其他独立董事 代为出席，未出现缺席情况（详见附表）。独立董事依据 《董 事会议事规则》严格遵守会议纪律，做到会前认真审阅议题 材料，会上充分讨论相关议案，依法独立、客观地发表独立 意见，审慎表决，并向董事会提出专业建议。报告期内，董 事会审议通过了：利润分配预案、日常关联交易、对外担保、 重大资产计提减值、业绩报告等在内的 39 项董事会会议议 案，独立董事对其中的利润分配预案、日常关联交易、对外 担保、募集资金存放与使用情况、新会计准则变更等 13 项 议案发表了独立意见，为促进公司稳健经营，创造良好业绩 履行自己应尽的职责。 （三）出席审计委员会会议情况。 报告期内，公司审计委员会共召开8 次会议。独立董事 作为委员参加了全部会议，充分发挥各自专业优势，对公司 年报、半年报和季报的财务信息的准确性和完整性进行审 查；按照审计委员会职责对内部控制制度的执行情况进行指 导和监督；对内外部审计师各期的工作安排、费用预算、审 计工作及其结果进行认定；对关联交易事项进行事前确认， 对日常关联交易关联方进行审议，对交易金额进行批准，对 关联交易的执行情况进行事后核查；积极参与公司舞弊防控 工作，在相关会议中认真听取各专题汇报，对公司舞弊防控 工作提出建议，全面履行了审计委员会各项职责，为保证公 司健康发展发挥了重要作用。 （四）出席其他专门委员会会议情况。 报告期内，公司独立董事还分别出席了战略委员会、薪 酬与考核委员会，就公司风险防控、薪酬制度执行及披露情 况，进行了客观、独立地判断，形成了相关报告，为董事会 正确决策提供了重要依据。 三、独立董事年度重点工作履职情况 （一）独立董事年度关联交易审查情况。 报告期内，公司独立董事在工作中高度关注公司生产经 营中的关联交易。就董事会审议的所有涉及关联交易的议 案，公司独立董事均出具了事前认可意见，以此确保所议事 项和会议召开的合法合规性。 公司独立董事根据公司 《独立董事工作制度》及《关联 交易管理办法》的规定，审阅了公司 2019 年度关联方清单 和日常关联交易议案及相关协议并发表了独立意见。独立董 事听取了内控部门和外部审计师关于日常关联交易情况的 控制和审计情况报告，查阅了相关资料，对上一年度发生的 日常关联交易进行审核，并与独立财务顾问就日常关联交易 的信息披露进行确认。独立董事认为相关关联交易确是公司 经营活动所必需的事项；关联董事在表决过程中依法回避， 表决程序合法；关联交易定价公允，