RBA劳工与道德风险评估管理程序+表格9.docxVIP

— PAGE \* Arabic 1 — RBA劳工与道德风险评估管理程序+表格9  1、目的  为规范公司的各项活动、产品及服务中有关劳工与道德风险评估和风险管理的程序，确保各员工在处理公司事务时，在劳工与道德方面符合法律法规、公司利益及相关方的利益要求，降低或消除各类劳工与道德的风险，特订定本程序。  2、范围  公司内所有员工。  3、定义：  (无)  4、权责  4.1管理部为本文件之编制单位，并确保依本文件作业。  4.2公司内各部门负责实施和监督本程序的执行。  5、内容  5.1劳工与道德风险识别  5.1.1有关劳工方面的识别：企业应在经营过程中或在员工处理事务时应识别可能存在的自由  选择职业、不歧视、禁止使用童工、工作时间、工资与福利、人道待遇、未成年工保  护、自由结社等方面的识别；  5.1.2有关道德方面的识别：在公司生产经营活动中，应廉洁经营、无不正当收益、确保信息  的公开化、对知识产权保护、公平交易、对员工及客户的身份保密、积极参与社区活  动方面是否存在相关风险。  5.2劳工与道德风险评估  5.2.1根据劳工与道德产生的严重程度，及造成的影响，对产生的风险进行评价，以确保符合  法律法规和相关方的利益。  5.2.2重要劳工与道德因素预评估  公司各职能部门依“劳工与道德因素识别及评估表”对劳工与道德因素进行部门内部的  识别和评估，管理部汇总成“重要劳工与道德因素清单”。对重要劳工与道德因素的评   估采用记分的办法，其中对违反法律、法规的因素直接列为重要劳工与道德因素。5.2.2.1劳工与道德因素的评分准则  其具体公式如下：  F=O+D  F→风险发生之频率(Frequency)  O→风险发生之可能性(Occurrence)  D→风险侦测之可能性(Detection)  C=I+L  C→风险发生之严重性(Consequence)  I→影响劳工与道德之范围  L→影响劳工与道德之程度  ER=F*C  ER→劳工与道德风险评估( Environmental Risk)  本公司基于ER值对劳工与道德因素分类的方法及采行的措施如下：  其中的中/高风险的劳工与道德因素列入本公司“重要劳工与道德因素清单”。     本公司对重大劳工与道德风险的评分采用D＝L*E*C的方法进行，其中D代表风险值的大小。其它如下：  5.2.2.2.1风险发生的可能性(L)：     5.2.2.2.3发生风险会产生的后果(C)：   其中的70分以上的危险源列入本公司“重要劳工与道德风险清单”。   5.2.3  5.2.3.1依据风险评价法确定的重要劳工与道德因素。  5.2.3.2违反法律法规的危险因素。  5.2.3.3以前产生过劳工与道德因素。  5.2.4重要劳工与道德因素的批准  5.2.4.1重要劳工与道德因素列入“重要劳工与道德风险清单”。  5.2.4.2重要劳工与道德因素须管理者代表批准。公司要对重要劳工与道德因素采取相  应的控制措施，必要时形成书面的档或规范。  5.2.5重要劳工与道德因素的管理方法  5.2.5.1对于批准的重要劳工与道德因素，通常采用二种方法进行处理，其一是改善，  其二是保持。  5.2.5.2对于劳工与道德委员会综合评价(考虑技术、成本、本公司的经济能力等各种因  素)认为必须或是公司有能力立即采取措施的因素，由责任部门主管提议，劳工   与道德委员会订定目标、指标及方案，在短期内进行改善。在评价时，风险值  越高的，应越是列为优先考虑对象。  5.2.5.3对于劳工与道德委员会综合评价，认为目前不适合改善，且可以通过管理手段  使期风险控制在一定的范围的，由相关责任部门定订程序或是指导档，或是紧  急应变的方案，进行管控。  5.2.6重要劳工与道德风险因素的修定  5.2.  6.1劳工与道德风险因素及风险评估记录应保持其适用性，如有下列情况，应考虑  重新执行鉴定重要性及优先等级，以更新记录。  5.2.  6.1.