C13018S《证券公司分支机构监管规定》讲解 90分.docxVIP

— PAGE \* Arabic 1 — C13018S《证券公司分支机构监管规定》讲解 90分 C13018S《证券公司分支机构监管规定》讲解(90分)  单选题（共1题，每题10分）  1 . 根据《证券公司分支机构监管规定》，不需要进行行政许可的事项有（）。  ? A.证券公司分支机构设立  ? B.证券公司分支机构收购  ? C.证券公司分支机构撤销  ? D.证券公司分支机构变更营业场所    ? A.证券公司分支机构变更营业场所   ? B.证券公司分支机构设立   ? C.证券公司分支机构变更业务范围   ? D.证券公司分支机构变更名称  2 . 根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司设立、收购分支机构，应当具备哪些  条件（）。   ? A.治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有和拟设分支机构的风险   ? B.最近1年各项风险控制指标持续符合规定，增加分支机构后，风险控制指标仍然符合定   ? C.最近2年未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚，最近1 年未被采取重大监管措施，无因与分支机构相关的活动涉嫌重大违法违规正在被立案调查的情形   ? D.信息技术系统安全稳定运行，最近1年未发生重大信息技术事故   ? E.现有分支机构管理状况良好  3 . 根据《证券公司分支机构监管规定》，有关证券公司分支机构管理的说法正确的有（）。   ? A.证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，建立对分支机构具体、明确、合理的授权、检查、问责制度   ? B.证券公司应当加强对分支机构的合规管理、风险控制和稽核审计，保障分支机构规范、安全运营   ? C.证券公司应当健全内部控制制度，在分支机构相互存在利益冲突的业务之间，建立有效的信息隔离墙制度   ? D.证券公司应当防范因敏感信息的不当流动和使用而引发的利益冲突和内幕交易  4 . 根据《证券公司分支机构监管规定》，属于证券公司分支机构特点的有（）。   ? A.从事业务经营活动   ? B.具有独立性   ? C.不具有法人资格，其法律责任由证券公司承担   ? D.其业务范围不得超出证券公司的业务范围  5 . 证券公司分支机构行政许可的审核流程包括（）。   ? A.受理   ? B.批复   ? C.核查验收   ? D.许可证发放/缴回   1 . 根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司设立证券营业部需要满足上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地辖区内证券公司的平均水平的要求。（ ）  对 错    2 . 《证券公司分支机构监管规定》中所称的分支机构，是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部。（ ）  对 错    3 . 根据《证券公司分支机构监管规定》中有关分支机构负责人的规定，分支机构负责人强制离岗或因故缺位3个工作日以上的，证券公司应当指定专人代为履行职务，并在指定之日起3个工作日内向分支机构所在地证监局报告。代为履行职务的时间不得超过3个月。（ ）  对 错    4 . 证券公司设立代表处、办事处等从事联络、市场调查或者信息技术维护等非经营性活动的机构，应当报证券公司住所地和该机构所在地证监局备案。（ ）  对 错    提交