内部控制手册-5.5员工管理.docxVIP

5.5 员工治理 概述 |精. |品. |可. |编. |辑. |学. |习. |资. |料. * | * | * | * | |欢. |迎. |下. |载. 规定了 XX 股份有限公司集团总部及其下属公司（下属公司是指 XX 股份有限公司投资（参股或控股）或托管或由上海 XX 有限公司托管的公司）员工的日常治理、休假、轮岗、保密等的 治理流程； 适用范畴 适用于 XX 股份有限公司集团总部及其下属公司； 相关制度 劳动合同治理方法休假治理制度 员工轮岗治理规定商业隐秘治理规定 人力资源短缺专项预案人力资源治理程序 员工档案治理方法 职务晋升与职称晋级治理规定绩效治理程序 员工手册 危机处理机制应急预案 聘请程序 试用期转正治理规定； 职责分工 战略人力资源部：负责员工的聘请及签订劳动合同， 员工档案及职称治理以及员工关系终止的治理； 各部门：负责本部门的新入职员工的岗前培训，负责员工上岗及日常治理、员工考勤和请假 |精. |品. |可. |编. |辑. |学. |习. |资. |料. * | * | * | * | |欢. |迎. |下. |载. 治理、员工轮岗及保密治理； 流程图 5.5 员工 5.5 员工治理 战略人力资源部 各部门 开头 R1/R2 人员聘请 岗前培训 否 是否合格 是 R16- R20 员工上岗和日常治理 R10/R 11 员工考勤和请假治理 R9/R12 员工轮岗及保密治理 R6- R8/R13- R15 员工档案及职称治理 R3- R5/R21 员工关系终止治理 终止 |品. |可. |编. |辑. |学. |习. |资. |料. * | * | * | * | |欢. |下. |下. |载. 掌握目标 序号《内控手册》唯独 序号 《内控手册》唯独详细掌握目标编号 掌握目标 目标类别 1 5.5-CT1 保证劳动合同及劳动关系的合法 合法合规目标 2 5.5-CT2 保证员工档案治理的规范 经营效率目标 3 5.5-CT3 保证公司的商业隐秘和信息安全 经营效率目标 4 5.5-CT4 确立规范的员工日常行为规范 经营效率目标 4 5.5-CT5 确保新入职员工符合公司要求 经营效率目标 |可. |可. |编. |辑. |学. |资. |资. |料. * | * | * | * | |欢. |迎. |下. |载. 掌握矩阵 风险 风险描述 编号  对应掌握目标编号  关键掌握措施编号  关键掌握措施  不相 掌握活 容职 动类型 务  对应制度  掌握痕迹 会计报表认定 1 存 在 和 发 生 / 真 实性； 2 完整性； 3 权益与义务； 4 估价或分摊； 5 表达和披露 1 2 3 4 5  会计报表项目 |精. |品. |可. |编. |辑. |学. |习. |资. |料. * | * | * | * | |欢. |迎. |下. |载.  5.5-R 1 5.5-R 2 未能准时与职工签 订书面劳动合同， 导 致 用 工 合 规 风险，影响公司合法 合 s 规目标 劳动合同的各项条款未能满意国家相关法律条例规定， 导致法律风险，影响公司合法合规性目标  5.5-CT1 5.5-CA1 5.5-CT1 5.5-CA2 5.5-CT1 5.5-CA3  公司员工签订劳动合同应以书面形式订立， 自用工之日起一个月内订立书面劳动合同 劳动合同期限三个月以上不满一年的， 试用期不得超过一个月； 劳动合同期限一年以上不满三年的， 试用期不得超过二个月； 三年以上固定期限和无固定期限的劳动合同， 试用期不得超过六个月 使用法律部审核通过的合同版本签订劳动合同  预防性 预防性 预防性  劳动合同治理方法 劳动合同治理方法 劳动合同治理方法  录用登记表、劳动合同书 劳动合同书 劳动合同书 风险 风险描述 编号  对应掌握目标编号  关键掌握措施编号  关键掌握措施 用人单位与员工发生劳动争议， 当事人可以依法申请调解、 仲裁、 提起诉讼，也可协商  不相 掌握活 容职 动类型 务  对应制度  掌握痕迹 会计报表认定 1 存 在 和 发 生 / 真 实性； 2 完整性； 3 权益与义务； 4 估价或分摊； 5 表达和披露 1 2 3 4 5  会计报表项目 |精. |品. |可. |编. |辑. |学. |习. |资. |料. * | * | * | * | |欢. |迎. |下. |载.  5.5-R 3 5.5-R 4  未能合理、合法解决劳动争议，导致法律风险，影响公司合法合规性目标 员工违反劳动合同 时，未能进行相应 惩罚，造成劳动合 同 条 款 不 严 格 执行，影响公司对员  5.5-CT1 5.5-CA4 5.5-CT1 5.5-C