EHS内审员审核知识和技巧培训.pptxVIP

环境职业健康安全管理体系内审员 ——审核知识和审核技巧;环境职业健康安全管理体系审核;第一部分 审核概述;定义;定义（续）;定义（续）;审核准则、审核证据、审核发现、审核结论 的关系;定义（续）;环境职业健康安全管理体系审核的类型;认可、认证和审核员之间的关系;我国国家认可制度的组织机构图;审核准则;内审和外审的相同点;内审和外审的区别;内部审核的基本特点;内部审核员的资格要求;内部审核员的能力;内审流程;第二部分 审核准备;2.1 制定内审计划 2.2 确定审核组成员 2.3 资料收集 2.4 文件评审 2.5 预先走访 2.6 编写检查表 2.7 分发审核计划 2.8 准备随身携带资料 2.9 准备好工作文件;2.1 制定内审计划;确定审核的目的范围依据;2.1 制定内审计划;审核计划举例－集中式;审核计划存在的问题; ;;审核计划举例-滚动式;练习一：内审计划制定;2.2 确定审核组成员;2.3 资料收集;2.4 文件评审;2.4 文件评审;2.4 文件评审;2.5 预先走访;2.6 编写检查表;内容 受审核方（部门、班组） 审核时间 审核员姓名 审核依据—ISO14001标准、管理手册、程序文件、作业指导书、相关的法律及其他要求 检查事项 检查方式 检查或跟踪记录—结果、客观事实 ;审核检查表所提的审核内容应以下列为依据 ISO14001标准 OHSAS18001标准 相关法律法规及其他要求 运行的EHS文件 为保证审核检查表符合EHS审核规范要求，保证体系审核的系统性，尽量减少重复审核内容，审核组长对核查表进行审阅; 使用检查表的注意事项： 检查表是审核员的工作文件，不要事先披露给受审核方，以保证审核的客观性； 检查表主要起备忘作用，使用时不要机械生硬； 按照检查表审核发现问题时可追踪调查，调整检查表的内容，但也不要完全脱离检查表 ;案例：审核检查表;检查表的制作;检查表的制作;检查表的制作技巧（续） 检查表的编制方法有两种： 按部门编制检查表，主要适用于全面审核及针对特定部门审核 按标准条款编制检查表，主要适用于针对特定过程审核 编制部门检查表时应把审核重点放在主要职能上 编制标准条款检查表时应把审核重点放在直接责任部门上;练习二：??核检查表编写;2.7 分发审核计划;2.8 准备随身携带的资料;2.9 准备好工作文件;第三部分 审核实施;3.1 首次会议;3.1 首次会议;3.1 首次会议;审核组长的职责;审核员职责 ;3.2 现场审核;3.2.1 搜集客观证据;3.2.1 搜集客观证据;3.2.1 搜集客观证据;案例: 客观性性判断;问题:哪条对?哪条错?哪条资料不足?;练习三：客观性练习;情景 1;情景 2;情景 3;情景 4;情景 5;情景 6;情景 7;情景 8;3.2.2 审核技巧;（一）提问和谈话;（一）提问和谈话;（一）提问和谈话;（一）提问和谈话;练习四：提问--情景 1;练习四：提问--情景 2;练习四：提问--情景 3;练习四：提问--情景 4;练习四：提问--情景 5;练习四：提问--情景 6;（二）、查阅文件、记录;（二）、查阅文件、记录;（三）、观察生产、工作现场作业情况;练习五: 观察—情景1;练习五: 观察—情景2;练习五: 观察—情景3;练习五: 观察—情景4;练习五: 观察—情景5;练习五: 观察—情景6;练习五: 观察—情景7;练习五: 观察—情景8;练习五: 观察—情景9;（四）、对已完成的工作进行重复验证;（五）审核中的抽样原则;（五）审核中的抽样原则;（六）、现场审核应注意的问题;3.2.3 审核证据记录;3.2.3 审核证据记录;审核证据要求;3.3 不符合的处理;3.3.1 重要概念;案例：不符合事实描述;案例：不符合事实描述;案例：不符合事实描述;3.3.2 不符合的形成;3.3.2 不符合的形成;3.3.3 不符合的分类;严重不符合项;一般不符合项及观察项;3.3.4 不符合报告;书写不符合报告可分为五部分：;案例：不符合报告;练习六:不符合报告编写;练习七：不符合判断-情景1;;练习七：不符合判断-情景2;;练习七：不符合判断-情景3;;练习七：不符合判断-情景4;练习：不符合判断;练习：不符合判断;;练习：不符合判断;;练习：不符合判断;;练习：不符合判断;;练习：不符合判断;;不符合报告中“该写”与“不该写” ;3.4 审核总结;3.4.1 审核组总结;3.4.2 审核结论;与受审核方领导交流;3.4.3 末次会议;3.4.4 编制审核报告;3.4.4 编制审核报告;内审报告;第四部分 审核结果跟踪;纠正措施的跟踪;纠正措施跟踪的原则 a. 所有不符合项都必须关闭。 b.根据不符合项的性质或程度，可采用不同的纠正措施跟踪验证方式：