【总结】2012年证券市场基础知识知识点总结.docxVIP

一，证券市场概述1．（证券）是指各类记载并代表肯定权益的法律凭证；它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益；2．有价证券标有票面金额，但本身没有价值；3．有价证券是（虚拟资本）的一种形式；4．虚拟资本本身不能在生产过程中发挥作用，一般情形下， 虚拟资本的价格总额总是大于实际资本额，其变化并不反映实际资本额的变化；5．有价证券包括（狭义有价证券）即指（资本证券）和（广义有价证券）即指（商品证券）、（货币证券）和（资本证券） ；6．商品证券包括（提货单） 、（运货单）、（仓库栈单）；7．货币证券包括（商业证券）和（银行证券）；其中，前者包括（商业汇票）和（商业本票）；后者包括（银行汇票）、（银行本票）和（支票） ；分类标准详细种类备注政府证券、金融证券、公司证券范畴广泛，主要包括股票、公司发行主体公司证券债券和商业票据非上市证券（非挂牌证是否 在证 券交易(凭证式国债 )和（开放式基金交易凭证） 一，证券市场概述 1．（证券）是指各类记载并代表肯定权益的法律凭证；它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内 容而取得应有的权益； 2．有价证券标有票面金额，但本身没有价值； 3．有价证券是（虚拟资本）的一种形式； 4．虚拟资本本身不能在生产过程中发挥作用， 一般情形下， 虚拟资本的价格总额总是大于实际资本额， 其变化并不反映实际资本额的变化； 5．有价证券包括（狭义有价证券）即指（资本证券）和（广义有价证券）即指（商品证券） 、（货币证 券）和（资本证券） ； 6．商品证券包括（提货单） 、（运货单）、（仓库栈单）； 7．货币证券包括（商业证券）和（银行证券） ；其中，前者包括（商业汇票）和（商业本票） ；后者包 括（银行汇票）、（银行本票）和（支票） ； 分类标准 详细种类 备注 政府证券、金融证券、 公司证券范畴广泛，主要包括股票、公司 发行主体 公司证券 债券和商业票据 非上市证券（非挂牌证 是否 在证 券交 易 (凭证式国债 )和（开放式基金交易凭证） 券）；上市证券（挂牌证 所挂牌 属于非上市证券 券） 公募证券向不特定的投资者发行， 审核较 严格并实行公示制度； 私募证券向少数特 募集方式 公募证券、私募证券 定投资者发行，审查条件宽松，不实行公 示制度 股票和债券是证券市场两个最基本、 最主 证券经济性质 股票、债券、其他证券 要品种 为（发行市场）和（交易市场） ； 9．有价证券的特点：（期限性）、（收益性）、（流 动性）、（风险性）； 13．证券发行市场又称 (—级市场 )或（初级市 场），是发行人以筹集资金为目的，依据肯定的 10．股票一般没有期限性， 可视为无期证券； 证 券的流淌是通过（承兑） 、（贴现）、（交易）实现 法律规定和发行程序， 向投资者出售新证券所形 的； 成的市场；证券交易市场又称 （二级市场） 或（次 级市场），是已发行的证券通过买卖交易实现流 11．证券市场的特点是 （价值直接交换的场所） 、 （财产权益直接交换的场所） 、（风险直接交换的 通转让的市场； 场所）； 14．证券发行市场是流通市场的基础和前提， 有 了发行市场的证券供应， 才有流通市场的证券交 12．按证券进入市场的次序划分， 证券市场可分 易，证券发行的种类、数量和发行方式打算着流24．我国现行的规定是， 国有企业、 国有资产控通市场的规模和运行；流通市场是证券得以连续股企业、 上市公司可参与股票配售，也可投资于扩大发行的必要条件，为证券的转让供应市场条股票二级市场； 事业法人可用自有资金和有权自件，使发行市场布满活力；此外，流通市场的交行支配的预算外资金进行证券投资；易价格制约和影响着证券的发行价格，是证券发25．我国有关政策规定，包括银行、财务公司、行时需要考虑的重要因素；信用合作社等在内的金融机构可用自有资金及人行规定的可用于投资的资金进行证券投资，但15．基金市场是基金证券发行和流通的市场；封闭式基金在证券交易所挂牌交易，开放式基金就仅限于投资于（国债） ；信托投资公司可以受托通过投资者向基金治理公司申购和赎回实现流经营资金信托业务和投资基金业务；而保险公司通转让；就答应通过购买证券投资基金和股票进行投资；【单项、 判定，留意保险公司既可以通过买证券16．按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为（有形市场即场内市场）和（无形市场即投资基金进行间接投资股票，也可以在二级市场场外市场）；直接投资股票】17．证券市场的基本功能： （筹资功能）、（定价26．基金性质的机构投资者包括（证券投资基功能）、（资本配置功能） ；金）、（社保基金）和（社会公益基金） 易，证券发行的种类、 数量和发行方式打算着流 24．我国现行的规定是， 国有企业、 国有资产控 通市场的规模和运行； 流通市场是证券得以连续 股企业、