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xx证券经纪业务管理变革项目 投资自营流程－ 帐户管理 证券投资部财务人员 证券投资部自营项目小组 证券投资部风险决策小组 公司风险控制委员会 存档 开户授权委托书 否，修改 清算中心 审核申请，是否同意 开户资料 销户授权委托书 审核申请，是否同意 交易明细记录 存档 是 否，修改 是 xx证券经纪业务管理变革项目 投资自营流程－ 决策操作管理 TR-2-001 证券投资部研究人员 投资银行部自营项目小组 证券投资部风险决策小组 公司风险控制委员会 是 审核申请，是否同意 否 结束 是否为重大投资项目 审核项目建议书，是否同意 审核项目建议书，是否同意 投资项目建议书 存档 是否为重大风险 结束 结束 否 是 否 是 否 是 A 投资项目建议书 风险防范机制 风险防范机制 xx证券经纪业务管理变革项目 投资自营流程－ 决策操作管理 TR-2-002 证券投资部研究人员 投资银行部自营项目小组 证券投资部风险决策小组 公司风险控制委员会 投资额度是否超过规定额度 否 A 结果是否存在重大差异 审核操作建议，是否同意 审核操作建议，是否同意 审核研究分析报告，是否同意 研究分析报告 存档 是 是 是 是 否 是 否、修改 结束 结束 否 否 证券投资部财务人员 财务报告 项目交易记录 项目总结报告