银行业内控和案防制度执行年方案.pdfVIP

银行业内控和案防制度执行年方案 各支行、各部门： 为进一步提高内控和案防制度执行力，扎实推进案防工 作有效开展，促进各项业务安全稳健运行，根据省分行《关 于贯彻落实 XX 年银行业案件防控和安全保卫工作会议精神 的意见》和 XX 银监局《转发关于印发“银行业内控和案防 制度执行年”活动指导方案的通知》的文件要求，市分行决 定从 6 月至 11 月在全辖范围内组织开展“银行业内控和案 防制度执行年”活动（以下简称执行年） 。现将《 XX 分行银 行业内控和案防制度执行年活动实施方案》印发给你们，并 提出以下几点要求，请一并贯彻执行。 一、统一思想认识，落实领导责任。开展“执行年”活 动是贯彻落实银监会 XX 年工作会议精神，实现银行业安全 稳健运行的重要举措。各支行、各部门要切实加强领导，履 行好案防第一责任人的职责，由各支行、各部门的一把手主 抓，一级抓一级，层层抓落实，坚持把深化学习、提高认识 贯彻始终，把解放思想、更新理念贯彻始终，把解决问题、 完善制度贯彻始终，确保“执行年”活动落到实处。特别是 要认真抓好银监会和总行新出台制度机制的学习领会和贯 彻落实，在员工中形成“不想为”的教育机制、 “不愿为” 的自律机制、 “不能为”的防范机制、 “不敢为”的惩戒机制， 确保“执行年”活动取得成效。 第 1 页 共 3 页 二、结合自查自纠，评价完善制度。各支行、各部门要 充分利用“执行年”活动为契机，结合自查自纠活动查摆的 突出问题，深入开展对现有各项规章制度操作流程的科学性、 严密性、完整性及可操作性梳理、评价和完善工作，及时堵 塞漏洞，完善案防制度，提高内控管理，使我行的各项制度 建设有一个新的飞跃。 三、注重业务需求，强化分类实施。各支行、各部门要 结合本单位的实际情况，按照“标本兼治、重在预防”的理 念，针对不同的业务范围、不同层次的员工的工作实际，在 坚持活动总体要求的同时，分层分类提出有针对性的具体要 求，以增强活动的针对性和实效性。 坚持用制度管权、 管事、 管人，推动体制机制改革和制度创新；推动信贷业务管理体 制改革，完善信贷审批发放制度，建立贷款户监督机制，切 实防范权钱交易和内幕交易；推动财务管理制度改革，完善 财审会制度，强化财务授权，建立财务审批制约机制，提升 财务管理集中度；推动集中采购制度改革，加强对供应商管 理，完善检查考核制度，加快信息平台建设，实现采购流程 硬约束；推动建立和完善新业务制度，规范中介机构、合作 伙伴选择标准和程序，切实防止商业贿赂行为发生。完善保 卫工作机制，强化安防设施建设，加大安全检查和外包工作 机制的履约监督力度，防控各类外部案件及安全事故。 四、加强督导检查，搞好舆论引导。各支行行长、各部 第 2 页 共 3 页 门经理要加强对此活动的检查和督促，认真了解和掌握“执 行年”活动每个阶段进展情况， 防止出现上热下冷、 走过场、 出偏差等现象。同时各支行部要高度重视宣传工作，充分发 挥网讯、简报、系统网络等宣传媒介的作用，努力营造开展 活动的良好氛围。 第 3 页 共 3 页