161证券从业证券市场基础知识精第七章.pptxVIP

证券从业 证券市场基础知识 精讲班 主讲老师：刘铁;六、证券资产管理业务 1、是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限额，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。;2、证券公司从事资产管理业务，应获得证监会批准的业务资格；公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。;3、 经中国证监会批准，证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理服务。;七、融资融券业务 　　是指向客户出借资金（融资）供其买入上市证券或者出借上市证券（融券）供其卖出，并收取担保物的经营活动。;注意：帐户体系　　　 1.公司的帐户体系。应以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户，并以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金帐户和客户信用交易担保资金帐户。 2.客户的帐户体系。客户需在证券公司开立信用证券账户和信用资金台帐，在存管银行开立信用资金帐户。;八、证券公司IB业务 　　是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户的业务。;（一）证券公司申请IB业务资格，应当符合下列条件： 3.全资拥有或者控股一家期货公司或者与一家期货公司被同一机构控制且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准。 4.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有两名具有期货从业人员资格的业务人员。;（二）证券公司IB业务的业务范围 　　证券公司受期货公司委托从事IB业务，应当提供的服务包括： 1.协助办理开户手续。 2.提供期货行情信息、交易设施。 3.中国证监会规定的其他服务。 　　证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。;（三）证券公司IB业务的业务规则 　　证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务，不能接受其他期货公司的委托从事IB业务。;九、直接投资业务 　　证券公司开展直接投资业务，应当设立子公司，有直投子公司开展业务 （一）直投业务范围 （二）直投业务的合规性要求 （三）直投基金的要求 2、应当以非公开方式筹集，筹集对象限于机构投资者且不得超过50人。;例1：单选 下列关于证券经纪业务的叙述，错误的是（　　） A．代理买卖证券业务包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为 B．证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人用 C．在证券经纪业务中，证券公司应遵循代理原则，效率“三公”原则 D．证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则办理买卖证券。 答案：A;例2：判断 　　资产管理业务是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。 答案：正确;例3：单选 　　证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，提供的服务不包括（　　） A．协助输开户手续 B．提供期货行情信息 C．提供交易设施 D．代期货公司、客户收付期货保证金 答案：D;一、证券公司治理结构 　　公司治理结构是一种联系并规范股东、董事会、高级管理人员权利和义务，以及与此有关的聘选、监督等问题的制度框架。 　　简单地说，就是通过一种制度安排来合理地配置所有者与经营者之间的权利与责任关系。 ;一、证券公司治理结构 （一）股东及股东会 1.股东及实际控制人 　　实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人。 　　证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。;2.股东会 　　董事会、监事会、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以向股东会提出议案。 　　单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以向股东会提名董事（包括独立董事）、监事候选人。持有一定比例股权的股东和监事会可以按照公司章程规定的程序召集临时股东会会议。;3.控股股东的行为规范 　　控股股东不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益，不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员，不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动。;（二）董事和董事会 1.董事的知情权。 2.董事