证券从业考试金融市场基础知识考点2证券市场主体.docxVIP

TOC \o 1-5 \h \z \o Current Document 第二章 证券市场主体 2 第一节 证券发行人 2 一、证券市场融资活动的概念、方式及特征 2 \o Current Document 二、直接融资 2 \o Current Document 三、间接融资 4 \o Current Document 四、证券发行人的概念和分类 5 \o Current Document 五、政府机构直接融资方式 6 \o Current Document 六、企业 （公司 ）直接融资的方式及特征 6 \o Current Document 七、金融机构直接融资的特点 6 \o Current Document 八、直接融资对金融市场的影响 7 第二节 证券投资者 7 一、证券市场投资者的概念、特点及分类 7 \o Current Document 二、我国证券市场投资者结构及演化 12 第三节 中介机构 13 一、证券公司的定义 13 \o Current Document 二、我国证券公司的发展历程 13 \o Current Document 三、我国证券公司的监管制度及具体要求 14 \o Current Document 四、证券公司主要业务的种类及内容 16 \o Current Document 五、证券服务机构的类别 20 \o Current Document 六、对律师事务所从事证券法律业务的管理 20 \o Current Document 七、对注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关业务的管理 21 \o Current Document 八、对证券、期货投资咨询机构的管理 23 \o Current Document 九、对资信评级机构从事证券业务的管理 24 \o Current Document 十、对资产评估机构从事证券、期货业务的管理 25 \o Current Document 十一、对证券金融公司从事转融通业务的管理 26 \o Current Document 十二、证券服务机构的法律责任和市场准入 27 第四节 自律性组织 28 一、证券交易所的定义、特征及主要职能 28 \o Current Document 二、证券交易所的组织形式 29 \o Current Document 三、我国证券交易所的发展历程 30 \o Current Document 四、证券业协会的性质、宗旨和历史沿革 30 \o Current Document 五、证券业协会的职责和自律管理职能 31 \o Current Document 六、证券业协会的机构设置 32 \o Current Document 七、证券登记结算公司的设立条件与主要职能 32 \o Current Document 八、证券登记结算公司的登记结算制度 33 \o Current Document 九、证券投资者保护基金 34 第五节 监管机构 36 一、证券市场监管的意义和原则 36 \o Current Document 二、证券市场监管的目标和手段 37 \o Current Document 三、我国的证券市场的监管体系 37 \o Current Document 四、国务院证券监督管理机构及其组成 37 \o Current Document 五、 《中华人民共和国证券法》赋予证券监督管理机构的职责和权限 38 第二章 证券市场主体 第一节 证券发行人 一、证券市场融资活动的概念、方式及特征 (一)证券市场融资活动的概念和方式 证券融资是资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通 的金融活动。 证券市场融资的基本形式是： 资金赤字单位在市场上向资金盈余单 位发售有价证券， 募得资金， 资金盈余单位购入有价证券， 获得有价证券所代表 的财产所有权、 收益权或债权。 证券持有者若要收回投资， 可以通过市场将证券 转让给其他投资者。证券可以不断地转让流通，使投资者的资金得以灵活周转。 ( 二 ) 证券市场融资活动的特征 证券融资是一种直接融资。 促成证券发行买卖的中介机构， 如证券公司、 投资公司、 证券交易所等自身不充当权利义务主体， 是连接赤字单位和盈余单位 的服务性媒体， 真实的资金交易是由赤字单位和盈余单位直接充当权利义务主体 而实现的，因此，证券融资是一种直接融资。 证券融资是一种强市场性的金融活动。证