上海基金从业资格：货币互换的步骤试题.docx

上海基金从业资格： 货币互换的 步骤试题 上海基金从业资格：货币互换的步骤试题 本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分 钟，总分 100 分， 60 分及格。 一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的 备选项中，只有一个最符合题意） 1. 股票基金持股集中度是指 __。 A．前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票 总市值的比重 B．前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市 值的比重 C．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值 的比重 D．前五大行业投资市值占基金投资总市值的比 重 2. 下列机构可以参与证券投资的有 __。 A ．证券经营机构 B ．商业银行 C．保险公司 D．证券投资基金 3. 基金托管人需要对 __出具意见。 A ．基金公司财务报告 2 。 。 B ．基金财务会计报告 C ．中期基金报告 D ．年度基金报告 4. 提货单表明了持有人有权得到该提货单所标 明物品的权利，说明提货单是一种 __。 A ．金融证券 B ．货币证券 C．商品证券 D．资本证券 5. 如果基金名称显示投资方向，应当有 __以上 的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。 A． 50% B． 60% C． 70% D． 80% 6. 基金托管人是（）权益的代表。 A ．基金管理人 B ．基金公司 C．基金份额持有人 D．证券公司 7. 在我国，基金行业自律性组织是 A ．中国证券业协会 3 __ B ．中国证监会 C．中国银监会 D．中国登记结算公司 8. 关于债券的基本性质， 下列描述错误的是 __。 A． 债券本身有一定的面值， 通常它是债券投资 者投入资金的量化表现 B． 债券与其代表的权利联系在一起， 转让债券 也就将债券代表的权利一并转移 C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同 样流动 D． 债券代表债券投资者的权利， 这种权利是一 种债权 9. 根据我国的相关规定，以下不属于私募证券 的是__。 A ．证券公司的资产管理产品 B ．基金管理公司的专户理财产品 C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投 资者公开发行的证券 D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券 10. 证券交易所通过连续 __方式形成证券交易 价格。 A ．拍卖 4 B ．协商 C．公开招标 D ．公开竞价 11. 金融衍生工具的特征有 __。 A ．跨期性 B ．杠杆性 C．联动性 D．高风险性 12. 基金管理公司的股东均应具备的条件有 __。 A ．具有良好的社会信誉，最近 3 年在税务、工 商等行政机关以及金融监管、 自律管理、 商业银 行等机构无不良记录 B． 注册资本、 净资产应当不低于 3 亿元人民币 C． 持续经营 3 个以上完整的会计年度， 公司治 理健全，内部监控制度完善 D．最近 3 年没有因违法违规行为受到行政处罚 或者刑事处罚 13. 在公司证券中， 通常将银行及非银行金融机 构发行的证券称为 __。 A ．机构证券 B ．商业票据 C．金融证券 5 D．货币证券 14. 下列债券中， __的利率在偿付期限内可能会 发生变化。 A ．零息债券 B ．附息债券 C．息票累计债券 D．浮动利率债券 15. 根据《证券投资基金法》 ，基金募集期限届 满， 封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规 模的__以上， 并且基金份额持有人人数符合国务 院证券监督管理机构规定的， 基金管理人应当自 尊集期限后满之日起 10 日内聘请法定验资机构 验资。 A． 60% B． 70% C． 80% D． 90% 16. 从反映的经济关系上来看， 股票反映的是 __ 关系， 债券反映的是 __关系， 契约型基金反映的 是__关系。 A ．债权债务；信托；所有权 B ．所有权；债权债务；所有权 6 C．所有权；债权债务；信托 D．债权债务；所有权；信托 17. 衡量基金择时能力常用的方法中， 需要将市 场划分为牛市和熊市的是 __。 A ．现金比例变化法 B ．成功概率法 C．二次项法 D．夏普指数法 18. 份额净值保持在 1 元人民币不变的是 __。 A ．股票基金 B ．债券基金 C．混合基金 D．货币市场基金 19. 某股票基金期初份额净值为 1.2000 元，期 末份额净值为 1.1000 元，期间分红 0.3000 元/ 份， 则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值 增长率为 __。 A． 8.33% B