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ISO14001：2004内审员培训肖文军环境审核术语定义环境审核： 客观地获取审核证据并予以评价，以判断特定的环境活动、事件、状况、管理体系，或有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个系统化并形成文件的验证过程。环境管理体系审核环境管理体系审核类型：1.第一方审核（内部审核）；2.第二方审核（外部审核）；3.第三方审核（外部审核）； 环境管理体系审核的类型: 内部审核供方组织顾客或相关方第二方审核 第二方审核第三方审核第二方审核第二方审核认证机构环境管理体系审核 环境管理体系审核的类型: 1. 内部审核(第一方审核) 由组织内部人员进行(需要时,也可以由组织全部或部 分委托外部人员来实施). 其目的如下: a:验证环境管理体系是否持续满足规定的需求并且正 常运行 b:为第二和第三方审核做准备 c:一种重要的管理手段和自我改进的机制,及时发现 问题,采取纠正/预防措施,使体系不断完善,不断改进 环境管理体系审核 环境管理体系审核的类型: 2. 外部审核(分第二方审核与第三方审核) 第二方审核由相关方或其代表进行. 其目的如下: 1)选择合适的合作伙伴 2)证实合作方持续满足规定要求并且正在进行 3)促进合作方改进环境管理体系 环境管理体系审核环境管理体系审核的类型:第三方审核由认证机构或其委托的审核机构进行.其目的如下:1)确定组织环境管理体系是符合规定要求2)确定现行的环境管理体系实现规定环境目标的有效性3)为受审核方提供一个改进的机会4)确定受审核的环境管理体系是否被认证/注册5)提高企业声誉,增强竞争力 环境管理体系内审EMS内审范围:1.审核应覆盖菹组织EMS的全部管理要素;2.在管理上,审核应包括EMS覆盖的全部部门和职能;3.在场所上,审核应覆盖到EMS所辖范围;4.审核应覆盖组织EMS所涉及的活动/产品及服务;1. 审核计划制定审核计划 检查表 不符合报告表 会议记录2. 审核准备审 核 过 程 首次会议 收集审核证据 审核发现 末次会议3. 审核实施开不符合报告4. 审核报告5. 纠正措施及跟踪验证 环境管理体系内审EMS内审步骤: 环境管理体系内审EMS审核计划:年度审核计划: 通常采用集中审核或滚动审核两种方式: 1) 集中审核 集中审核是指在一个相对集中的时间内(通常在几天内), 组织对全部要素和部门进行集中审核. 组织一般每年安排1 ~ 2 次审核, 可安排在外审前一个月进行. 集中审核具有连续性、系统性, 能综合地反映体系实施情况, 且具有节省大量人力、物力、时间的特点, 缺点是因统一占用时间, 可能在人员召集和生产上造成不便. 尽管如此, 目前众多企业都采用这种审核方式 环境管理体系内审 EMS年度审核计划（集中审核）: 123456789101112总经理环境代表生产部动力设备部营销部办公室品管部编制：审核：批准： 环境管理体系内审EMS审核计划: 2) 滚动审核 滚动审核是指组织每月对1个(或几个)部门(或要素)进行一次审核, 逐月开展, 每年或半年应覆盖所有部门(或要素)一次. 这种方式的特点是审核时间短, 且灵活, 人员召集方便, 缺点是缺乏系统性, 难以从深层次发现问题. 环境管理体系内审 EMS年度审核计划（滚动审核）: 123456789101112总经理环境代表生产部动力设备部营销部办公室品管部编制：审核：批准： 环境管理体系内审EMS审核计划: 不论是采用集中式审核还是滚动式审核, 均应在一个审核周期(1年或半年)覆盖所有部门和要素. 年度审核计划应由最高管理者或管理代表批准实施, 必要时可在执行过程中按程序要求调整, 调整后计划仍需得到批准才能实施. 环境管理体系内审EMS审核计划:2.内审实施计划: 每次的审核计划均应在年度审核计划指导下编写,审核计划主要包括以下内容: a:审核目的; b:审核范围; c:审核准则; d:审核起止日期; e:审核组成员名单及分组情况; f:审核日程安排及会议安排. 环境管理体系内审EMS审核计划: 制定内审实施计划注意事项: a:审核员计划时注意避免审核员来自被审核部门,否则 会影响客观性和公正性; b:每次审核应让审核员轮换审查不同部门,这既有利于 审核员了解组织各部门情况,也避免长期审同一部门 可能会有作弊现象; c:审核日期安排上应根据部门的环境问题严重程度合 理分配审核时间,问题严重的部门要多安排时间审核 环境管理体系内审 EMS审核计划:审核路线可以分为两种：a)?以部门审核为线路。这种审核路线比较节省时间， 但审核的深度 和全面性略欠缺。b)?以标准要求为审核路线，这种审核路线审核比较全 面、深入，但比较浪费时间。 ? 环境管理体系内审 EMS