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证券业务基础知识大部分客户对于证券的概念是模糊的，那么我们作为客户经理应该怎样能简易地让客户了解什么证券品种适合他？前 言你能给出合理的解释令人满意的回答吗？课程概况第一章 证券基础知识概述第一章 证券基础知识概述一、证券与证券市场一、证券与证券市场有价证券定义要点：本身没有价值代表着一定量的财产权利在证券市场上买卖和流通特征一、证券与证券市场证券发行和流通市场的关系：证券市场特征：价值直接交换的场所财产权利直接交换的场所风险直接交换的场所三、证券市场参与主体证券发行人概述为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。包括：公司（企业）、政府和政府机关证券投资人概述证券承销与保荐业务证券经纪业务证券自营业务证券投资咨询业务及证券交易证券投资活动有关财务顾问业务证券资产管理业务融资融券业务证券市场中介机构自律性组织自律性组织一般通过制定并实施章程、准则或细则等规则、公约，对证券市场活动进行自律监管。2对证券期货市场相关的业务活动进行监管证券监管机构证券期货市场相关方针政策、发展规划、法律法规的制定证券业的相关媒体四、证券市场发展趋势四、证券市场发展趋势第二章 证券投资产品介绍**业务第二章 证券投资产品介绍概念：有价证券特征：无期限、有权责、可转让2收益：股利、买卖差价风险：宏观经济、政策、经营、技术、不可抗力一、股票1、概述一、股票2、常用分类一、股票2、常用分类按照股票代码和名称XR深市沪市*ST股N股S股****5ST股DRXD一、股票3、上市公司财务报表主要目的一般可以概括为：一、股票1、营业收入2、营业利润3、利润（亏损）总额4、净利润（亏损）5、每股收益6、其他综合收益7、综合收益总额3、上市公司财务报表资产负债所有者权益经营活动产生的现金流量投资活动产生的现金流量筹资活动产生的现金流量一、股票3、上市公司财务报表关键指标解读：变现能力一、股票3、上市公司财务报表关键指标解读：营运能力分析一、股票3、上市公司财务报表关键指标解读：一、股票3、上市公司财务报表关键指标解读：盈利能力分析一、股票3、上市公司财务报表关键指标解读：投资收益分析每股收益市盈率股利支付率每股净资产市净率一、股票4、K线理论阳线阴线一、股票4、K线理论二、基金1、概述二、基金2、常用分类按照基金运作方式不同：二、基金2、常用分类按照投资标的的划分：二、基金2、常用分类交易所交易的开放式基金二、基金3、费用4、税收二、基金5、基金绩效衡量二、基金6、基金挑选官网首页截屏三、债券1、概述三、债券2、分类三、债券2、分类根据发行主体不同政府债券：中央政府债券地方政府债券金融债券：政策性金融债券商业银行债券证券公司债券保险公司次级债公司债券：企业债券公司债券三、债券3、与股票的异同点——相同点三、债券3、与股票的异同点——区别三、债券4、债券逆回购四、金融衍生品1、权证概述四、金融衍生品2、集合理财产品概述四、金融衍生品3、融资融券概述什么是融资融券　四、金融衍生品3、融资融券概述授信保证金担保物强制平仓标的证券融资保证金比例融券保证金比例维持担保比例四、金融衍生品3、融资融券概述四、金融衍生品3、融资融券概述机构投资者在**证券开立融资融券帐户的条件与要求四、金融衍生品4、期货IB业务概述四、金融衍生品4、期货IB业务概述：名词及制度保证金制度做空机制T+0制度每日无负债结算制度持仓限制制度套期保值制度大户报告制度强制平仓制度四、金融衍生品4、期货IB业务概述期货市场特点：第一、期货交易的透明度高。　第二、供求集中，市场流动性强。　　第三、信息质量高。　第四、价格报告的公开性。　　第五、期货价格的预期性。　　第六、期货价格的连续性。五、**业务介绍证券经纪业务股票、债券承销业务投顾咨询业务定向资产管理业务集合资产管理业务代办股份转让业务期货IB业务权证交易及结算ETF一级交易商外汇业务代理开放式基金销售业务大宗交易业务经营外资股业务网下配售对象融资融券业务衍生产品买入转售业务代销阳光私募基金阳光私募基金介绍业务第三章 交易规则及收费标准一、交易规则股票、基金、权证交易时间：每周一至周五，交易所公告的休市日除外注①：集合竞价阶段，9:15-9:20可以下单辙单；9:20-9:25只能下单，不能辙单。注②：因公告等原因上午停牌一小时的股票，属上交所委托的，委托无效自动辙回；属深交所委托的，委托有效。沪市09:15-09:25集合竞价09:30-11:3013:00-15:00连续竞价深市09:15-09:2514:57-15:00集合竞价09:30-11:3013:00-14:57连续竞价一、交易规则交易单位：深B股A股沪B股债券一、交易规则竞价原则：价格优先、时间优先价格最小变动档位：品种最小变动档位A股0.01元深B股0.01港元沪B股0.001美元基