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年度反洗钱培训总结 年度反洗钱培训总结 PAGE / NUMPAGES 年度反洗钱培训总结 年度反洗钱培训总结 一、狠抓了反洗钱非现场看管的基础性工作。第一，联合宝鸡市反洗钱工作的实质状况， 将反洗钱工作区分为 “综合岗和非现场看管岗”，明确 2 个岗位反洗钱岗位职责和工作流程，拟订了“宝鸡市反洗钱非现场看管岗位职责”以及工作流程。第二，为进一步增强对金融机构反洗钱工作的监察和管理， 提升金融机构高管人员的反洗钱意识，增强内部管理，拟订了《宝鸡中支反洗钱看管工作约见讲话制度》，进一步规范了反洗钱非现场看管工作，为此后更好地实行反洗钱非现场看管确立了基础。第三，对 XX年度的非现场看管报表及相关资料，依据一致规范的模式，制作了“档案目录”，从头进行了装订，实现了“标准一致，规范管理”档案的目的。 二、仔细达成了前 3 个季度的 3 次非现场看管报表汇总和看管报告。面对反洗钱工作人员少、而 1、2 季度非现场看管报表采纳人工汇总的状况，战胜了被看管金融机构多达 27 家的现实，不胜其烦地催收报表，仔细仔细，谨小慎微汇总每一个数字，保证了非现场看管汇总表数字的正确靠谱。 在 3 季度实行金融机构新版非现场报表报送工作中，一是实时向各家金融机构拷贝了新版报表模版、 人行和金融机构主报告机构代码，接口规范手册和分行相关文件等资料。 二是制作了金融机构基本信息收集表，发散给金融机构，同时要求金融机构正确填写 , 做到系统中各单位组织机构代码表记独一， 保证了金融机构信息库的完好正确性。三是成立完美了各网点报表联系员体制， 便于出现问题随时沟 通联系，保证了新版报表报送推行工作的顺利展开。 四是加大了新版报表审查力度，对金融机构提交的报表 , 严格依据一致格式和内容进行审查，发现报表数据填制错误或与实质业务显然不符的， 经耐心讲 解指导后 , 让其返回从头填报，关于格式填制不规范的，与报送人员 一同进行纠正，直至正确导入。这些举措的实行，使金融机构 3 季度 报表填报质量较从前有了明显提升。 三、实行了“反洗钱非现场看管信息增补报送通知”拟订，用 足用活反洗钱看管手段。 为了提升各金融机构非现场看管报表数字的 正确性，依据《反洗钱非现场看管方法》的相关规定，先后对非现场 看管报表报送质量不高、 存在显然问题的农信社宝鸡做事处、 太平洋 寿险宝鸡分企业、农业发展银行宝鸡分行、人民财富保险宝鸡企业、 农业银行宝鸡分行 5 家金融机构，下发了 5 份《反洗钱非现场看管信 息增补报送通知书》， “补报通知”不只起到了警告作用，并且促进 金融机构重视了非现场看管报表和信息报送， 报表质量有了根天性的 改变。 四、对 2 家金融机构进行了约见讲话。为了使各金融机构达到 “认识问题， 惹起重视，踊跃配合，力求做好”的看管目标， 8 月份， 针对 XX年上半年反洗钱非现场看管报表报送状况和现场检查存在问 题，对存在问题相对许多的农行岐山县支行和农行陇县支行2 家县级 金融机构的主管行长和反洗钱主管部门负责人进行了约见讲话， 其管 辖人行县支行主管反洗钱工作的副行长和反洗钱专干也一同参加了讲话。 讲话会要点论述了 2 家金融机构在反洗钱非现场和现场工作中存在的问题或违规事实， 解析存在问题的本源、 性质和可能造成的危害，仔细听取了其就存在问题或违规事实的陈说和解说。 并对这 2 家金融机构反洗钱工作提出了建讲和要求， 其详细为内容为：提升认识，增强领导 ; 转变观点，躲避风险 ; 增强基础工作，完美反洗钱工作体制 ; 增强培训和教育，提升人员素质。 五、展开了非现场看管报表的培训。为了更进一步做好金融机构非现场看管报表的报送工作， 先后 3 次就非现场看管报表进行了业务培训。在 3 月份全市人行系统培训会上， 要点对各县支行反洗钱专管员进行了非现场 7 张报表的因素填写培训 ; 在 7 月份召开的以“迎奥运保安全” 为主题的宝鸡市第 5 次金融机构联席会上， 要点对各金融机构非现场报表的报送状况进行了讲评 ;10 月份，举办了宝鸡市金融机构非现场看管报表专题培训班， 培训采纳演示解说、 现场解答等方式，对非现场看管报表的填报格式、填报内容、注意事项、上报时间等方面进行了详细、 详尽的解说。 使与会人员基本掌握了报表填报方法，为准时保质达成反洗钱非现场看管报表报送工作打下了基础。 六、反洗钱宣传有特点，重实效。第一，新年伊始，反洗钱管理部门经过仔细准备，频频改正，在宝鸡电信部门的鼎力辅助下，为全行全部电话制作了装备电话彩铃， 使打电话成为宣传反洗钱政策法例的一个阵地。 这一创新的反洗钱宣传形式， 不单是在反洗钱工作中力求创新的新试试， 并且也将反洗钱宣传工作提升了一个新水平。 从宣传成效来看，社会各界广泛感觉这样的反洗钱宣传形式，成本低， 成效好，简单易记，人