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企业网险控制体系及工作重点 企业风险管理体系 工作重点 具体工作 ?风险管理及基本流程 指企业围绕总体经营目标，通过在企业管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建之健全风险风险管理 管理体系，从而我实现风险管理的电伊0标提供合理保证的过程和方 法。包括风险管或策略、风险接制疯、风险管理的组织职能体系、风险管理信息系统和内部控制系统， ( 基本旅程收集风险管理初始信息 进行风险评估 制定风险管理策略 提出和实施风险管理解决方案风险管理的监督与改进 ?风险管理目标 确保将风险控制在与总体目标相适应并在可承受的范围内O 确保内外部，尤其是企业与股东之间实那真实、可靠的信直沟、：通，包括编制和提派真塞、可靠的蛇板告。 确保遵守有关法律法规。 确保企业看关规章用选和与实现经营目除而采最量后昔蓝的贯个彻执行，保障经营管理的有效性，提高经营活动的效率和效果，12........隆低实现箜.邕1..近的丕通定里 确保企业建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，保 a护企业不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。（生产安全事故应急预案、海外撤离的应急预案、防汛应急预案等） ?风险管理原则 事前策划 全程管理 按章办事 合规经营 事前防范。收集、梳理、分析识别风险信息，开展风险评估，确定风险管理策略，谋划和制定风险控制措施。 全程控制。全过程开展风险管理，包括落实风险控制措施，识别和控制新的、未发现的风险,持续进行纠偏、改进和完善。 管理目标。风险管理的最终目的在于保障公司合规经营,实现风险管理创造价值的目标。 职责框架 ?风险管理体系内容 _工作体系：风险信息收集，识别，预警，评估，制定策略和控制措施，监一?督玲杏.评价考核。 风险管理的着力点：主要在三个层面,aI决策（介绍集团股份公司的决策制度）、履约管理、评价和整改。 具体职责 \, 11J建立健全风险管理与内部控制监督评价、诚信建设、合同管理与法律事务管理的规章制度。 建立健全风险管理与内部控制监督评价、诚信建设、法律事务专业管理工作的组织体系。 I 组织开展年度风险评估、重大业务事项专项风险评估、履约异 常项目风险排查、风险预警、风险控制措施落实情况检查、风险管理工作评价等。 ? 组织开展内部控制及合规管理监督检查，督促和指导相关责任单位进行内部控制缺陷整改。 组织开展内部控制自我评价，协助外部审计机构开展内部控制审计。 对重大项目、重大决策进行法律咨询及论证。对企业重大决策、规章制度进行合法性、合规性审杳。 负责合同归口管理工作，开展合同法律审核及履行评估，参加重大合同的谈判和起草等工作。 处理诉讼、仲裁、行政复议和听证等活动。处理涉及企业知识产权保护的法律事务。组织开展法治宣传教育。 组织开展诚信建设日常工作。包括建立诚信建设责任制、报告和处置失信行为、建立信用成果运用机制、失信记录处置等。 F负责组织开展各类守信评价及信用评级的申报和维护工作。 决策事项的风险论证 参与决策会议（投资委员会、高新领导小组会、PPP项目专委会、董事长办公会〉F熟悉、分配讨论，形成意见、。关注基本资料、经济指标、风险因素及族律关系等问题。 股东 大会决 策 PPP项目风险管理 ppp项目涉及风险：主体问题，政府采购问题，竞争性磋商涉及工程总承包招标问题,物有所值及财政可承受能力评价问题，列入ppp项目库问题，列入财政预算及中长期财政规划问题，贷款主体、贷款担保及退出问题，政府付费问题及担保问题，设计问题,监理问题，政府监管问题、绩效考核问题，项目管理模式问题，基金介入及退出问题,资本金及股权退出问题，纠纷处理管辖问题。其他技术、施工等具体问题。 PPP项目法律风险分析 投资并购、房地产、重大工程项目风险控制 投资并购项目需要开展财务、法律、税务等方面尽职调查、出具法律意见书,开展专项风险评估，出具风险评估报告，报股份公司出具审核意见。 **项目，**项目，M*收购项目 房地产项目土地竞拍之前需要开展风险评标竞拍成功以后，形成正式的风险评估报告并执行。存在问题是应付、深度不够。 **项目 国际工程承包项目、国内重大工程承包项目在中标后需要开展风险评估。 **目合作方不合作 现金履约保证金项目须经公司审批同意。 A*** 要加强投资并购风险管控，各投资平台要自觉维护、认真执行公司 “八二Hn？八血给工口后4名甘圭砧m心七大生i1.生i1.*？ 履约项目的风险控制 履约风险排查 部门协同工作 如**项目\ 如罗收入确认问题。 领导关心的异常事件 如**项目。 追踪处理整改情况 如**项目。 诚信建设 风险控制部是公司诚信建设的主管部门，要会同生产管理部采取得力措施，敦 促各单位领导到位、机构到位、制度到位、执行到位。 合同风险事前防范 参与市场开发 提供法律意见