Robinhood提交上市申请.docxVIP

Robinhood 提交上市申请，然而招股前一天却被美国金融监管处以近 7000 万美元罚款 OEXN 报道：当地时间周地，Robinhood 向美国证券交易委员会（SEC）提交了 IPO 申请，消息人士将该公司上市的估计定为至少 400 亿美元。 OEXN 的分析师表示：“美国零佣金券商 Robinhood，拟最多筹资 1 亿美元，而花旗、高盛、摩根大通为主要承销商，其代码为“HOOD”。 他指出不过在招股书公布的前一天，美国金融业监管局对 Robinhood 处以创纪录的近 7000 万美元罚款。原因是技术故障、没有对期权进行尽职调查，向客户传达虚假和误导型消息，这笔罚单中包含 5700 万美元的罚金以及 1200 万美元作为对客户的赔偿。 然而早在 2019 年，Robinhood 就因未能以最优价格成交客户订单被罚款 125 万美元，而此次创纪录的罚款也反映了违规范围和严重性。 OEXN 采访了华尔街的分析师，对方指出：“这项巨额罚款也说明了 Robinhood 没能给用户提供适当服务，忽略了他们的利益。” 在此次 IPO 中，Robinhood 计划将其中的 20%到 35%股票分配给散户客户。而 Robinhood 最大的风投支持方包括纽约的 D1 Partners、红杉资本、KPCB、Index Ventures 和谷歌风投部门 GV。 这家总部位于加州门罗帕克的创业公司，开创了股票免费交易的先河，迫使整个行业于 2019 年取消了交易佣金。Robinhood 的长期使命是推动投资的“民主化”，成为年轻投资者参与股市的主要通道。5 月 20 日，Robinhood 宣布将允许散户投资者购买 IPO 股票。以往这个领域一直是华尔街银行和经验丰富的投资者专属的领域。 然而，据 OEXN 了解，Robinhood2019 年净亏损为 1.07 亿美元，净营收为 2.78 亿美元。在 2020 年实现了盈利，然而在 2021 年 1 月 GameStop 股票被炒作，致使 Robinhood 被迫紧急筹资，导致该公司 2021 年第一季度亏损为 14 亿美元。 不过目前，Robinhood 已经采取措施来解决一些监管问题，例如提供更多的客户教育服务，以及取消了一些刺激交易的用户界面元素。