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网下打新承诺函 投资者关于符合新股网下询价及申购相关条件的承诺函 至：中国证券业协会、中信建投证券股份有限公司 根据中国证券业协会《首次公开发行*网下投资者管理细则》及其他相关规定，本公司 申请由中信建投证券股份有限公司为本公司办理新股申购资格推荐备案工作为保证备 案工作顺利进行，同时基于本公司实际情况，特承诺如下： 1、本公司依法设立、持续经营时间达到两年以上，开展 A 股投资业务时间达到两年以 上； 2、本公司最近 12 个月未受到刑事处罚、未因重大违法违规行为被相关监管部门给予 行政处罚、采取监管措施； 3、资金来源合法合规； 4、依法可以进行新股投资； 5、股权投资经验较为丰富，研究能力较强，具有独立的投资判断能力和完善的合规风 控制度； 6、本公司不存在以下情形： ①发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工；发行人及 其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控 制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他 子公司； ②主承销商及其持股比例 5%以上的股东，主承销商的董事、监事、高级管理人员和其 他员工；主承销商及其持股比例 5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接 或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公 司和控股股东控制的其他子公司； ③承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工； ④本条第①、②、 ③项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、 兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母； ⑤过去 6 个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股 5%以 上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，或已与主承销商签署保荐、承 销业务合同或达成相关意向的公司及其持股 5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、 高级管理人员； ⑥通过配售可能导致不当行为或不正当利益的其他自然人、法人和组织 本条第②、③ 项规定的禁止配售对象管理的公募基金不受前款规定的限制，但应符合中国证监会的 有关规定 7、本公司以及本公司所管理的配售对象不是债券型证券投资基金或信托计划，也不得 为在招募说明书、投资协议等文件中以直接或间接方式载明以博取一、二级市场价差 为目的申购首发*的理财产品等证券投资产品； 8、本机构自愿参与首次公开发行 *询价和网下申购业务，自觉遵守法律、法规、规章 及自律规则的相关规定；保证备案文件的真实性；参与首发*询价和网下申购业务应以 专业知识和从业经验为基础，诚实守信、勤勉尽责；接受协会的自律管理；接受并积 极配合监管部门和协会依法就首发*询价和网下申购业务有关事宜进行的调查；如果违 反上述承诺，愿意承担由此引起的相关责任，并接受相关处罚 公司盖章： 法人或授权代表签名： 签署日期： 年 月 日 投资者关于符合新股网下询价及申购相关条件的承诺函 至：中国证券业协会、中信建投证券股份有限公司 根据中国证券业协会《首次公开发行*网下投资者管理细则》及其他相关规定，本人申 请由中信建投证券股份有限公司为本人办理新股申购资格推荐备案工作为保证备案工 作顺利进行，同时基于本人实际情况，特承诺如下： 1、已具备五年以上的A 股投资经验； 2、最近 12 个月未受到刑事处罚、未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处 罚、采取监管措施； 3、资金来源合法合规； 4、依法可以进行新股投资； 5、股权投资经验较为丰富，研究能力较强，具有独立的投资判断能力和风险承受能力； 6、不存在以下情形： ①发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工；发行人及 其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控 制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他 子公司； ②主承销商及其持股比例 5%以上的股东，主承销商的董事、监事、高级管理人员和其 他员工；主承销商及其持股比例 5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接 或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公 司和控股股东控制的其他子公司； ③承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工； ④本条第①、②、 ③项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、 兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母； ⑤过去 6 个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司