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公司召开内控评价培训简报 1. 仔细学习内掌握度建设的简报 一、总体规划、全面推动1.建立健全内部掌握制度体系.根据《商业银行内部掌握指引》的要求，在梳理现有规章制度的基础上，以有效识别、衡量、掌握风险为中心，建立掩盖次要业务品种和重要会计业务操作环节的规章制度.这就要求银行内部总体规划，各部门协调统一，充分考虑科学合理性、严密性、明晰性和可操作性，通过整章建制，进一步梳理现有的规章制度，去除相互交叉的冲突，以及不合理或者已经跟不上形势进展需要的制度，添加顺应业务进展的新制度、新规定，使管理制度逐渐系统化、规范化、科学化。 2. 仔细学习内掌握度建设的简报 一、总体规划、全面推动1.建立健全内部掌握制度体系.根据《商业银行内部掌握指引》的要求，在梳理现有规章制度的基础上，以有效识别、衡量、掌握风险为中心，建立掩盖次要业务品种和重要会计业务操作环节的规章制度.这就要求银行内部总体规划，各部门协调统一，充分考虑科学合理性、严密性、明晰性和可操作性，通过整章建制，进一步梳理现有的规章制度，去除相互交叉的冲突，以及不合理或者已经跟不上形势进展需要的制度，添加顺应业务进展的新制度、新规定，使管理制度逐渐系统化、规范化、科学化.。 3. 如何做好内控评价 一是抓好精品审计项目工作。依据省行“关于印发《中国工商银行山东省分行精品审计项目评比试行方法》的通知”要求，仔细做好合规检查、内控评价、常规审计及非现场审计等检查工作，进一步提高检查效果、质量和工作水平，促进内控合规工作标准化、规范化，更好地发挥监督保障作用。  二是抓好《检查发觉问题汇编》。对该行各项检查发觉的问题进行仔细梳理汇编，做到举一反三，不断增加员工防备意识和责任意识，从根本上处理屡查屡犯的问题，进一步提高操作风险防控水平。  三是抓好反洗钱工作。根据省行和当地人民银行关于反洗钱的工作要求，抓好当前的反洗钱工作，加强分析识别，提高可疑买卖、可疑行为报告的数量和质量。  四是抓好信息反映工作。充分利用《内控合规工作动态》作为辖内通报内控工作动态、沟通内控管理阅历、传播内控文化的平台和载体，加强与各行的信息沟通，促进内控合规管理工作不断加强。  五是抓好技术竞赛工作。根据省行要求，早行动、早预备，准时将有关内控合规网络题库中内部审计、合规管理、内部掌握、反洗钱和案例分析等有关内容复印分册，做到人手一份，加强学习，不断提高从业人员的综合业务素养和工作技能。 4. 对内部掌握有效性进行评价 企业内部掌握评价标准都可以分为一般标准和详细标准两部分，一般标准以详细标准为基础，同时也是详细标准的升华，二者相辅相成，缺一不行，共同构成一个完整的评价体系。这里所说的一般标准大致包括3方面，即完整性、合理性、有效性。详细标准由内部掌握要素评价标准和作业层级评价标准两部分组成，其中要素评价标准可分为5个方面，即掌握环境、风险评估、掌握活动、信息与沟通、监督；作业层级评价标准因其繁琐简单，难以穷尽，如以生产性企业为例进行框架构建，可分为5个业务循环，即销售业务循环、购货业务循环、生产业务循环、薪金业务循环和理财业务循环。在内部掌握评价的详细标准中，要素评价标准以作业层级评价标准为基础。一般标准测试的3大方面首先是完整性。企业内部掌握能否完整是评价一般标准中首要的一条，同时又是基础。若内部掌握的完整性都达不到，则内部掌握的合理性与有效性就无从谈起了。  拓展材料：内部掌握评价是指企业董事会或类似权力机构对内部掌握的有效性进行全面评价，构成评价结论，出具评价报告的过程。内部掌握评价的主体是董事会或类似的权力机构，是指董事会或类似的权力机构是内部掌握设计和运转的责任主体。董事会可指定审计委员会来担当对内部掌握评价的组织、领导、监督职责，并通过授权内部审计部门或独立的内部掌握评价机构执行内部掌握评价的详细工作，但董事会仍对内部掌握评价担当最终的责任，对内部掌握评价报告的真实性担任。对内部掌握的设计和运转的有效性进行自我评价并对外披露是管理层解除受托责任的一种方式，董事会可以聘请会计师事务所对其内部掌握的有效性进行审计，但其担当的责任不能因而减轻或消退。 5. 培训简报怎样写 leeccLKK 学无尽头，精益求精为了增加企业员工专业技术水平，促进公司员工内部工作阅历沟通，于2021年9月在公司综合运营部的组织下对全体员工进行培训学习。  培训过程中，讲师通过现场阅历教授、现场模仿和名家故事解析等方式，深化浅出的引导员工对专业学问把握和企业文化建设的熟悉和理解，语言感染力强，风趣幽默，充分调动了员工的学习爱好，营造了乐观的学习氛围，全体员工收获颇丰。本次培训商厦予