证券从业资格考试《基本法律法规》及《基础知识》考试试题.docxVIP

证券从业资格考试《基本法律法规》 及《基础知识》考试试题 　　1. 政府发行证券的品种一般仅限于(　　)。 　　A. 股票 　　B. 优先股 　　C. 债券 　　D. 优先股和债券 　　【答案】C 　　2. 关于B股，下列说法错误的是(　　)。 　　A. 以外币认购、买卖 　　B. 目前境内居民个人不得购买 　　C. 采取记名股票形式 　　D. 以人民币标明股票面值 　　【答案】B 资料来源：文得学习网，获取更多证券期货考试资料及视频，上文得学习网查找。 　　3. 对于低等级CDO的投资人而言，其收益取决于资产池所产生的现金流在偿付所有优先等级债券持有人之后的“剩余”，其特点是(　　)。 　　A. 风险相对较小，杠杆率相对较小 　　B. 风险相对较大，杠杆率相对较小 　　C. 风险相对较小，杠杆率相对较大 　　D. 风险相对较大，杠杆率相对较大 　　【答案】D 　　4. 关于期权的说法，错误的是(　　)。 　　A. 预计价格下跌的投机者可以卖出看涨期权 　　B. 预计价格上涨的投机者可以卖出看跌期权 　　C. 买入看跌期权的损失是无限的 　　D. 价格发现功能指在一个公开、公平、高效、竞争的市场中，通过集中竞价形成期权价格的功能 　　【答案】C 　　5. 我国目前的金融中介机构体系包括多层次银行机构体系，多元化投资中介体系和保险中介体系，其中，多层次银行机构体系以(　　)为主导。 　　A. 大型商业银行 　　B. 证券公司 　　C. 股份制商业银行 　　D. 中国人民银行 　　【答案】D 　　6. 在中央银行的业务中，货币发行属于中央银行资产负债表的(　　)。 　　A. 资产业务 　　B. 不属于资产负债表业务 　　C. 表外业务 　　D. 负债业务 　　【答案】D 　　7. 我国货币市场基金的份额净值固定在(　　)。 　　A. 1元人民币 　　B. 2元人民币 　　C. 6元人民币 　　D. 10元人民币 　　【答案】A 　　8. 交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期内购买某种标的金融资产的合约称为(　　)。 　　A. 金融期货合约 　　B. 金融期权合约 　　C. 金融远期合约 　　D. 金融互换 　　【答案】C 　　9. 负责组织制订证券行业技术标准和指引的是(　　)。 　　A. 中国证券业协会 　　B. 中国证监会 　　C. 国家技术监督管理局 　　D. 证券交易所 　　【答案】A 　　10. 下列关于报价的计价单位和申报价格最小变动单位的说法，错误的是(　　)。 　　A. 基金计价单位为每份基金价格 　　B. 股票计价单位为每股价格 　　C. 深圳证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.01美元 　　D. A股申报价格最小变动单位为0.01元人民币 　　【答案】C 　　11. 证券承销商将发行人的证券按协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是(　　)。[2014年11月真题] 　　A. 代销 　　B. 助销 　　C. 包销 　　D. 自销 　　【答案】C 　　【考点】 　　证券承销业务的种类、承销协议的主要内容; 　　12. 向(　　)发行公司债券票面总值超过五千万元的，应当由承销团承销。[2016年7月真题] 　　A. 累计超过200人的特定对象 　　B. 累计超过300人的特定对象 　　C. 累计超过500人的特定对象 　　D. 不特定对象 　　【答案】D 　　【考点】 　　承销团和主承销人; 　　13. 对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期最长不得超过(　　)。[2018年4月真题] 　　A. 60日 　　B. 180日 　　C. 360日 　　D. 90日 　　【答案】D 　　【考点】 　　证券的销售期限; 　　14. 某公司采用代销方式公开发行股票，当代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量(　　)的，方为发行成功。[2016年5月真题] 　　A. 70% 　　B. 50% 　　C. 60% 　　D. 40% 　　【答案】A 　　【考点】 　　代销制度; 　　15. 证券在证券交易所上市交易，应当采用(　　)。[2017年2月真题] 　　A. 公开的交易方式 　　B. 集中竞价交易方式 　　C. 做市商交易方式 　　D. 公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式 　　【答案】D 　　【考点】 　　证券交易的条件及方式; 　　16. 中国证券登记结算公司仅为(　　)开立结算账户，专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。 　　A. 基金公司 　　B. 合格机构投资者 　　C. 证券交易所 　　D. 证券公司 　　【答案】D 　　17. 上海证券交易所在《上海证券交易所科创板企业上市推荐指引》中指出，根据科创板