2021年基金从业《基金法律法规》考点强化：信息披露合规性风险.docxVIP

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2021-12-04 发布于天津
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2021年基金从业?基金法律法规?考点强化：信息披露合规性风险【知识点】信息披露合规性风险信息披露合规性风险信息披露合规性风险管理主要措施包括： ⑴建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任。信息披露前应经过必要的合规性审查。反洗钱合规性风险反洗钱合规性风险管理措施主要包括：建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。制定严格有效的开户流程，标准对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。严格遵守资金清算制度，对现金支付进