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上市公司媒体来访和投资者调研接待工作管理办法 第一章总则 第一条为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范XXXXX有限公司（以下简称“公司”）对外接待行为，加强公司对外接待及与外界的交流和沟通，提高公司投资者关系管理水平，根据公司法》、证券法》、《交易所股票上市规则》、《交易所中小板上市公司规范运作指引》等法律法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，结合公司实际，制定本办法。 第二条本规定所述的投资者调研接待工作，是指公司通过接受投资者、媒体、证券机构的调研、一对一沟通、一对多沟通、现场参观、分析师会议、路演和业绩说明会、新闻采访等活动，增进投资者对公司的了解和认同的工作。 第二章目的和遵循原则 第三条制定本规定的目的在于规范公司在接受调研、采访、沟通或进行对外宣传、推广等活动时，增加公司信息披露的透明度及公平性，改善公司治理结构，增进资本市场对公司的了解和支持。 第四条公司接待工作遵循以下基本原则： （一）公平、公正、公开原则：公司人员在进行接待活动中，应严格遵循公平、公正、公开原则，不得实行差别对待政策，不得有选择性的、私下的或者暗示等方式向特定对象披露、透露或泄露非公开重大信息。 （一）诚实守信的原则：公司的接待工作本着客观、真实和准确的原则，不得有虚假记载和误导性陈述，也不得有夸大或者贬低行为。 （三）保密原则：公司的接待人员不得擅自向对方披露、透露或泄露非公开重大信息，也不得在公司内部刊物或网络上刊载非公开的重大信息。 （四）合规披露信息原则：公司遵守国家法律、法规及证券监管部门对上市公司信息披露的规定，在接待过程中保证信息披露真实、准确、完整、及时、公平。 （五）高效低耗原则：公司接待要提高工作效率，降低接待的成本。接待人员需着正装、用语规范。 （六）互动沟通原则：公司将主动听取来访者的意见、建议，实现双向沟通，形成良性互动。 第三章责任人和从职人员素质要求 第五条公司接待事务工作的第一负责人为公司董事长，主办人（直接责任人）为董事会秘书，董事会秘书协助董事长做好接待工作。公司证券部负责接待事务具体工作，由董事会秘书直接领导。董事长可以授权董事会秘书负责处理接待工作。除本规定确认的人员或合法授权的人员外，公司其他部门和人员不参与接待工作。公司工作人员在日常工作业务往来过程中，应婉言谢绝对方有关公司业绩、签订重大合同等提问的回答。 第六条公司应当以适当方式对全体员工特别是董事、监事、高级管理人员及相关员工进行投资者关系管理的系统培训；在开展重大的投资者关系活动时，还应当举行专门的培训，提高其与特定对象进行沟通的能力，增强其对相关法律法规、业务规则和规章制度的理解,树立公平披露意识。 公司应加强对公司、控股股东及实际控制人、董事、监事、高级管理人员以及其他核心人员相关网站、微信、微博、博客等网络信息的管理和监控，防止通过上述非正式渠道泄漏未公开重大信息。 第七条公司从事接待工作的人员需要具备以下素质和技能： （一）熟悉公司生产经营、财务等状况，对公司有全面了解； （二）具备良好的知识结构，熟悉证券、法律、财务等方面的相关知识； （三）熟悉证券市场，了解各种XXX产品和证券市场的运作机制； （四）品行端正，诚实守信，具有良好的沟通和协调能力； 第四章接待工作 第八条原则上，投资者和媒体接待工作，证券部门应作为对口接待，综合性接待，各部门应予以协调配合。向来宾人员介绍情况时,注意保守公司机密，重要会议要有记录，巧妙回答问题。 第九条按宾客的来访目的及要求，受访部门组织相关部门向客人介绍情况，参观现场，并安排相关人员汇报、座谈等，每次大规模接待完成后，受访部门及证券部应进行一次工作小结，以便总结经验、改进后续接待工作。 第十条公司可以举办媒体见面会、路演、分析师说明会、专题研讨会、投资者接待等会议，就公司的经营、财务等情况广泛与投资者沟通和交流，仅限于公司公开披露的信息，不得提供未公开的重大信息。公司出席会议人员包括公司董事、监事、总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员，必要时可邀请保荐代表人等中介机构或者专门机构出席。 第十一条在进行媒体见面会、分析师会议、路演前，公司应确定投资者、分析师提问可回答范围，若回答的问题涉及未公开重大信息，或者回答的问题可以推理出未公开重大信息的，公司应拒绝回答。 第十二条机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司现场参观、座谈沟通前，通过电话等方式进行沟通;待公司同意后，将对来访人员进行接待预约登记,并签署承诺书。 特定对象可以以个人名义或者以所在机构名义与公司签署承诺书。特定对象可以与公司就单次调研、参观、采访、座谈等直接沟通事项签署承诺书，也可以与公司签署一定期限内有效的承诺书。特定对象与公司签署一定期限内有效的承诺书的，只能以所在机构名义签署。 第十三条现场接待分析师