公司业务管理制度汇编(版).docxVIP

业务管理制度 总则 1、为增强公司营销管理， 规范所属人职工作程序，提升工作效率，特拟订本 制度。 2、本制度合用于营销中心各部门的管理工作，求有关职工个恪守，保护制 度的严肃性。 第一章 平时管理 1、 为了建成一支作风优异、纪律严正、技术过硬的营销团队，为使每名业 务人员能够获得实时的指导， 依据营销中心的工作特征， 拟订相应的管理 制度，详细细则见《营销管理软件实行细则》。 2、 公司所有业务人员未经同意禁止代理其余公司产品，若有违犯一经查 实，立刻开除。 第二章 花费管理 花费管理是营销业务管理工作中的重要环节， 关于控制营销成本， 提升经济 效益，规范 业务行为，拥有重要的作用。 1、 公司推行进出两条线管理，货款一定直接打入公司指定的账户，禁止各 业务人员动用货款。 如因详细原由须由业务人员支付的花费 （如运费、会 议费等），事先一定在营管部填写《营销花费支出申请表》，有大区经理 同意后执行，不然不予报销。 2、 各样花费一定按规定照实报销，不得故弄玄虚，一经发现，处虚报款额 五倍罚款，并排除劳动合同。 第三章 合同管理 为保护公司合法权益、 防止经济损失及提升经济效益， 对公司营销业务增强合同 管理，严格合同管理操作程序。 1、拜托受权 签署合同的受权推行拜托代理制，由公司法人签发《受权书》，授与营销 副总及各区业务人员为拜托代理人，全权对外签署合同。 2、合同评审 合同签署前，包办人员应全面审察各项合同条款，检查能否切合国家经济合 同法和有关行业法例，有关质量保证、交货、价钱及付款方式限期等能否适合， 而后拟出草案，按审批权限报送评审。 3、合同签署注意事项 （一）所有合同签署前，包办人员应全面认识对方的资信状况，在和客户详尽 剖析市场的基础上商讨的目标（初次合作的一定填写《客户档案》）。 （二）使用公司一致制发的经济合同文本及附件，一式三份，一份交客户，一 份交营销内勤存案，一份由经办人员保存。 （三）包办人员签署合同，应注意条款内容，谨慎仔细，表述明确，文字表达 正确、清楚。 第四章 信息传达控制 信息传达控制主要内容包含： （一）总裁办公室为公司内部信息采集和办理部门，应指定专人负责业务信息 的采集、再整理、存档工作。 （二）各部门主要领导作为业务信息资源的负责人，负责本单位信息报送的组 织和审查工作。各部门的业务秘书（或指定特意信息员）作为业务信息的责任 人，负责本单位的信息采集和报送工作。 （三）为掌握公司平时经营状况，保证住所表露的实时、正确，公司业务部门 应当实时与董事会办公室交流反应平时经营状况。 （四）所有内部知情人在信息公然表露以前负有守旧奥密的交务。 第五章 内部审计控制 内部审计控制主要内容包含： （一）风险控制部负责公司内部审计，直接接受监事会传导。风控部独立于公 司各业务部门以外，就内部控制制度的执行状况，独立地执行检查、评论、报 告、建议职能，并对监事会负责。 （二）风险控制部负责人任免由监事会决定。 （三）风险控制部应于每年四月尾前向监事会提交上一年度风险控制工作报告， 风控工作报告应据实反应内部审计部门在上一年度中所发现的内部控制的缺点 及异样事项、对发现的内部控制缺点及异样事项的办理建议及整顿状况等内容。 （四）风险控制部经过按期或不按期检查内部控制制度的执行状况，保证公司 各项经营管理活动的有效运转。 （五）任何部门和人员不得拒绝、阻止、损坏内部风控工作，对打击、报复、 诬陷风控工作人员的行为一定拟订严苛的处分制度。 （六）严格风控人员赏罚制度，对滥用职权、营私作弊、玩忽职责的，应追查 有关部门和人员的责任； 对在风控工作中表现突出的， 应予以适合的表彰与奖赏。 第六章 电子信息系统控制 电子信息系统控制主要内容包含： （一）依据《中华人民共和国计算机信息系统安全保护条例》等有关法律、法 规，联合公司信息系统的个体状况， 拟订了电子信息系统的管理规章、 操作流程、 岗位手册微风险控制制度。 （二）数据库管理系统的口令一定由信息技术中心专人掌握，并按期改换。操 作人员应有互不同样的用户名， 按期改换操作口令， 禁止操作人员泄漏自己的操 作口令。禁止同一人掌管操作系统口令和数据库管理系统口令。 （三）成立和完美技术看管系统，按期进行独立的对帐，查对交易数据、清理 数据、保证金数据、 证券托管数据以及会计数据的一致性和连续性。 离岗人员必 须严格办理离岗手续， 明确其离岗后的保密义务， 退还所有技术资料。 同时其负 责的信息系统的口令一定立刻改换。 （四）对交易业务数据实行严格的安全保密管理， 交易业务数据不得任意改正。 公司电脑部成立证券投资部交易业务数据库， 并按期和不按期与财务部数据库进 行查对，防备使用过程中产生误操作或被非法窜改。 每个工作日结束后一定实时 对交易业务