2015年上半年安徽省基金从业资格证券投资基础知识命题点解读：均值方差法考试试卷.pdfVIP

2015 年上半年安徽省基金从业资格证券投资基础知识命题 点解读：均值方差法考试试卷 一、单项选择题（共 24 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、关于债券与股票的比较，下列说法错误的是 __ 。 A ．债券和股票都属于有价证券 B．债券和股票的收益率是相互影响的 C．债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定 D．债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债 2、场外申购赎回 ETF 采用 ____的方式。 A ：金额申购、份额赎回 B：份额申购、份额赎回 C：份额申购、金额赎回 D：金额申购、金额赎回 3、股票具有的特征包括 __ 。 A ．收益性、风险性 B．流动性 C．参与性 D．永久性 4 、资产组合理论认为，证券组合的风险越大，则收益 ____ A ：越高 B：越低 C：不变 D：两者无关系 5、基金销售机构应建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理 制度，具体包括 __ 。 A ．完善销售人员招聘程序 B．建立科学合理的销售绩效评价体系 C．建立健全基金销售人员管理档案 D．建立员工培训制度 6、通常，基金管理人通过邮寄服务向基金持有人邮寄的材料有 __ 。 A ．交易对账单 B．投资策略报告 C．基金通讯 D．理财月刊 7、由基金投资者直接支付的费用有 ____ A ：申购费 B：交易佣金 C：过户费 D：托管费 8、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本必须为实缴货币资本， 且不低于 __万元人民币。 A ．1000 B．1200 C．2000 D．3000 9、我国基金行业的对外开放主要体现为 __ 。 A ．合资基金管理数量不断增加 B．基金管理公司已被允许开展包括社保基金管理、企业年金管理等委托理财业 务 C．合格境内机构投资者的推出，使我国基金行业开始进入国际投资市场 D．部分基金管理公司开始到香港设立分公司，从事资产管理相关业务 10、若期货交易保证金为合约金额的 5%，则期货交易者可以控制的合约资产为 所投资金额的 __倍。 A ．5 B．10 C．20 D．50 11、编制和发布年度报告在基金营销活动中属于 __ 。 A ．人员推销 B．广告促销 C．营业推广 D．公共关系 12、某开放式基金认购费率为 1.0%，基金份额面值为 1.00 元人民币。小张投入 50 000 元人民币认购该基金， 认购产生利息共计 100 元人民币， 则下列说法不正 确的是 __ 。 A ．净认购金额为 49 504.95 元人民币 B．认购费用低于 500 元人民币 C．认购份额为 49 504.95 份 D．认购金额为 50000 元人民币 13、下列关于券商集合计划的说法，不正确的是 __ 。 A ．管理人的收入与其业绩表现没有直接关系 B．目标客户群体抗风险能力相对较强 C．投资门槛比基金高 D．流动性比基金差 14、开放式基金非交易过户不包括 __ 。 A ．继承 B．司法强制执行 C．赎回 D．捐赠 15、申请基金从业人员资格者，必须年满 ____周岁。 A ：18 B：19 C：20 D：21 16、在我国，基金资产 __ 以上投资于债券的为债券型基金。 A ．50% B．60% C．80% D．90% 17、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为 __ 。 A ．3% B．5% C．10% D．12% 18、下列费用中， __不需要基金资产承担。 A ．基金审计费 B．基金份额持有人大会费 C．基金托管费 D．基金认购费 19、基金公司的风险控制能力包括