青海省基金从业资格:期权合约的类型考试试卷基金.docx

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备战考试|学习提升 word可编辑|实用推荐 青海省基金从业资格:期权合约的类型考试试卷 本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。 一、单项选择题〔共50题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意〕 1.在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。 A.机构证券 B.商业票据 C.金融证券 D.货币证券 2.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易,称之为__。 A.金融股权 B.金融期货 C.金融互换 D.构造化金融衍生工具 3.在基金营销组合的四大要素中,__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购置基金产品,提供持续效劳。 A.产品 B.费率 C.渠道 D.促销 4.基金销售机构应__。 A.不在同一时间代销多只基金 B.关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性 C.为投资人办理基金销售业务手续时,识别客户有效身份 D.在投资人开立基金交易账户时,向投资人提供?投资人权益须知? 5. 关于现金比例变化法的说法,错误的选项是__。 A.通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力 B.较为直观 C.通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力 D.市场繁荣期,基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好 6. 国家法律对基金信息披露的标准主要表达在__中。 A.?证券法? B.?证券投资基金法? C.?证券投资基金运作管理方法? D.?证券投资基金信息披露管理方法? 7. 在基金招募说明书封面的显著位置,基金管理人作出的提示可以是__。 A.基于本基金的过往表现,今年本基金年收益率平均将超过20% B.本基金投资于收益稳定的证券,预计但不保证年收益率为10% C.基金过往业绩不预示未来表现;不保证基金一定有盈利,也不保证最低收益 D.基于本基金的过往表现,今年本基金年收益率肯定超过15% 8. 当前我国QDII基金的募集程序主要包括__等步骤。 A.合格境内机构投资者资格的申请及审核 B.QDII基金产品的申请及核准 C.经营外汇业务资格申请, D.基金份额出售 9. 基金销售机构在基金销售活动中的制止行为不包括__。 A.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平 B.申购期间对申购费用提供优惠政策 C.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 D.通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准 10. 从反映的经济关系上来看,股票反映的是__关系,债券反映的是__关系,契约型基金反映的是__关系。 A.债权债务;信托;所有权 B.所有权;债权债务;所有权 C.所有权;债权债务;信托 D.债权债务;所有权;信托 11. 分发或公布基金宣传推介材料,应当按照要求报送报告材料。其报送内容不包括__。 A.基金宣传推介材料的形式 B.基金宣传推介材料的用途说明 C.基金管理公司督察长出具的合规意见书 D.基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件 12. 某基金的债券投资比重为70%,股票投资比重为20%,货币市场工具投资比重为10%,按照?证券投资基金运作管理方法?的规定,该基金属于__。 A.股票基金 B.债券基金 C.货币市场基金 D.混合基金 13. 份额净值保持在1元人民币不变的是__。 A.股票基金 B.债券基金 C.混合基金 D.货币市场基金 14. 我国股票价格指数不包括__。 A.沪深300指数 B.香港恒生指数 C.日经指数 D.金融时报指数 15. 债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。 A.债券持有期限 B.债券发行期限 C.利息转让期限 D.债券有效期限 16. 股票实质上代表了股东对股份公司的所有权,股东凭借股票可以获得公司的__。 A.股息 B.等额资产 C.等额资金 D.红利 17. 根据?证券投资基金法?规定,对于封闭式基金的募集申请,中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起__个月之内作出核准或不予核准的决定。 A.3 B.6 C.9 D.12 18. 承购包销和__等方式。 A.私募发行 B.招标发行 C.私下发行 D.网上发行 19. 目前,我国债券型基金的认购费率通常在〔〕以下。 A.0.5% B.1% C.1.5% D.2% 二、多项选择题〔共34题,每题2分。每题的备选项中,有多个符合题意〕 20. 小李有30万元人民币,根据(公司法),他至多

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朱素云

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