Formel_Q质量能力附件.docx

PAGE 7 PAGE 7 目录 供应商过程审核（VA）和潜在供应商审核（POT） 4 概述 4 过程审核结果评价 4 过程审核的总评价 4 晋级标准 5 基于 VDA 6.3 延伸出的 Formel Q 质量能力的补充要求 6 供应商过程审核（VA）和潜在供应商分析（POT） 概述 过程审核用于评价供应商质量能力。其实施依据 VDA6.3，并采用潜在供应商审核（POT） 或过程审核（VA）的问题表。 对个别问题，要考虑第 2 点中列举的“基于 VDA 6.3 延伸出的 Formel Q 质量能力的补充要求”。 过程审核结果评价 依照 VDA 6.3 的规定，须对每个产品组进行评估。在此，也要考虑同时进行的产品审核的结果。这里列举的降级原则适用于确定（每个产品组）质量能力的总结果。 过程审核的总体评价 依据VDA 6.3，产品组质量能力的降级标准如下： 由 A 级降至 B 级的理由，即使符合率 EG ≥ 90%： P5-P7 中至少有一个过程要素或 E1 – En 工序的符合率 80%； P6 中至少一个子要素(EU1-EU7): 过程输入，工作内容，人力资源，物质资源，效率，过程输出、零部件搬运的符合率 80%； 至少一个带“* ”号的问题被评为 4 分； 至少一个过程审核的问题被评为 0 分； Formel Q 质量能力 8 中由 A 级降至 B 级的补充降级规则，即使符合率 EG ≥ 90%： 缺少 ISO/TS 16949/IATF16949 或 VDA 6.1 的质量体系认证； 在产品审核中发现了 “B”级缺陷或一个系统性的 “C”级缺陷； 产品组相关的专项应用审计的评级为“黄灯”； 如果确认供应链中存在直接影响一级供应商所供产品的质量的风险，将导致一级供应商降 级。 降至 C 级的理由，即使符合率 EG ≥ 80%： P5-P7 中至少有一个过程要素或 E1 – En 工序的符合率 70%； 至少一个带“*”号的提问被评为 0 分。 Formel Q 质量能力 8 中降至 C 级的补充降级规则，即使符合率 EPN ≥80%： 在产品审核中发现 “A”级缺陷，或一个系统性的 “B”级缺陷； 如果确认供应链中存在直接影响一级供应商所供产品的质量的风险，将导致一级供应商降 级。确认供应链风险的一个指标是：分供方的定级为“红灯”，例如在大众汽车的分供方审 核中。 产品组相关的专项应用审计的评级为“红灯”。 不具备质量管理体系认证（须至少具备 DIN EN ISO9001）或认证被撤销。认证机构必须在IATF 成员单位注册（例如 DAkkS） 后续降至 C 级的原因： 拒绝落实整改计划，或整改计划迟迟未落实。 自审结果为 C。 无法按时达到客户所要求的质量目标（“A” 级）。 无法确认针对大众汽车供应商审核实施了整改措施。自审无法确认针对大众汽车供应商审核的整改措施的有效性。 如果确认供应链中存在直接影响一级供应商所供产品的质量的风险，将导致一级供应商降 级。确认供应链风险的一个指标是：分供方的定级为“红灯”，例如在分供方审核中。 除了审核以外，供应商也有可能因为下述原因被降为“C”级：在 TRL，D/TLD，问题分析或大众汽车集团审核员对供应商访问时，对供应商有一个负面的评价或被识别发现了针对履 行法律规定或满足零件功能要求的特殊风险。 拒绝审核人员在执行大众汽车供应商审核时进入生产车间或所有的生产工序（例如 VA， TRL，AR） 不具备质量管理体系认证（须至少具备 DIN EN ISO 9001）或认证被撤销。客户负责审核的部门会将降级情况以书面形式告知供应商。 晋级标准 作为 Formel-Q 质量能力的补充，以下晋级原则有效： 如果在 FQF 审核中，因为不具备质量管理体系如 ISO/TS16949/IATF16949 或 VDA6.1 被降级。若供应商在 9 个月内获得相关质量体系证明并表现出优异的质量绩效，在不进行新的审核的情况下，可以由 B 级升级为 A 级。 基于 VDA 6.3 延伸出的 Formel Q 质量能力的补充要求 本要求补充了 VDA 6.3 中的提问，须在评价中予以考虑。 在过程审核中须考虑大众汽车集团针对零件和工艺过程的具体要求（如图纸，TL，PV， TLD，质量开发任务书）。 对于单个问题的进一步要求见下表： VDA 6.3 中的参考问题 与评估相关的要求 5.1 在供应商选择及项目批量阶段的过程能力评估中须依照 Formel-Q 质量能力 （VDA6.3）规划及执行过程审核（独立于零件风险定级及相关的质量框架协议， 见 Formel-Q 质量协议 1.4 章节） 5.2 在供应链的每一级要任命一名产品安全责任人 5.7 供应链审核必须由经认证的 VDA