商业银行职位合规责任与许诺书.pdfVIP

ⅩⅩ市商业银行职位合规责任与许诺书 （综合治理岗 风险监测岗 资金交易岗 ） 为全面履行ⅩⅩ市商业银行合规执行职责，坚决杜绝有章不循、违规 操作等现象，切实提高政策制度执行力，增强合规风险管控能力，保障Ⅹ Ⅹ市商业银行平安、稳健运营，提升ⅩⅩ市商业银行支持ⅩⅩ经济社会进 展能力，依照监管部门 “合规执行年”活动相关要求签定本责任与许诺书。 一、责任目标 在风险可控的情形下，确保单据业务审查工作达到合规要求，杜绝重 大、实质性严峻违规操作问题，合规意识显著增强、合规执行力显著提升。 二、责任内容 风险监测岗职责：负责权限内运营资金的风险监测，各项金融市场产 品的风险测算，确保风险可控。要紧对负责对金融市场部的单据贴现、投 资与自营业务进行风险监测监督。 资金交易岗职责：依照全行的整体计划和资金交易制度和流程要求， 负责金融市场单据和资金交易工作。要紧具体负责操作单据贴现、投资、 债券等业务。 综合治理岗职责：负责本中心信息统计、整理与分析，为营销决策提 供依据；负责市场推行打算、预算、方案制订和监督实施工作，负责运营 资金的动态治理工作。 要紧负责内勤治理、资金头寸治理、文件资料的治理和 归档。具体如下： 一、认真执行国家政策、银行业监管法律、法规、规章 及行内各项规章制度、操作规程； 二、全面贯彻银监会关于银行业“案防”工作的相关规 定，杜绝因未认真履行职位职责或个人职业操守等缘故，发 生职务犯法案件； 3、对违规行为坚决抗击，将“主动合规”、“合规从我 做起”落到实处，融入具体工作当中； 4、严格执行“八不准”规定，严格执行 “三十个严禁”； 5；严格审查客户的申请资料，并对材料的完整性负责； 六、严格执行保密规定，不向客户泄露我行内部流程等 机密，以避免造成客户故意提供虚假资料； 7、严格执行关系人回避制度，保证不审查关系人的单 据业务； 八、发觉其他审查审批人员实施违规行为，及时予以制 止并向行领导汇报； 九、坚持独立审查原那么，不得隐瞒审查中发觉的重大 问题；如遇特殊问题及时向领导反映，依照领导意见进行处 置； 10、幸免因其他重大实质性违法违规行为形成经济损 失。 三、责任追究 对重大实质性违规行为和屡查屡犯、屡纠屡错违规行 为，将视情节轻重及危害程度，依据本行的相关责任追究方 法，进行责任追究和相应的行政、经济惩罚。 本责任与许诺书一式两份，签定两边各执一份。 ⅩⅩ市商业银行金融市场部 综合治理岗 风险监测岗 资金交易岗： ⅩⅩ年 月 日 我作为ⅩⅩ市商业银行金融市场部总领导，代表本部门 同意上述许诺，并保证为其履行本职工作合规执行责任，确 保依法合规工作提供必要的支持。 ⅩⅩ市商业银行金融市场部总领导： ⅩⅩ年 月 日 ⅩⅩ市商业银行 ⅩⅩ年职位合规责任与许诺书 （资金交易岗 单据结算岗） 为全面履行ⅩⅩ市商业银行合规执行职责，坚决杜绝有 章不循、违规操作等现象，切实提高政策制度执行力，增强 合规风险管控能力，保障ⅩⅩ市商业银行平安、稳健运营， 提升ⅩⅩ市商业银行支持ⅩⅩ经济社会进展能力，依照监管 部门“合规执行年”活动相关要求签定本责任与许诺书。 一、责任目标 在风险可控的情形下，确保单据业务审查工作达到合规 要求，杜绝重大、实质性严峻违规操作问题，合规意识显著 增强、合规执行力显著提升。 二、责任内容 资金交易岗职责：依照全行的整体计划和资金交易制度 和流程要求，负责金融市场单据和资金交易工作。要紧具体 负责操作单据贴现、投资、债券等业务。 单据结算岗职责：负责办理金融市场部的单据结算工 作。要紧负责银行承兑汇票签发、贴现单据的辨别等工作。 具体如下： 一、认真执行国家政策、银行业监管法律、法规、规章 及行内各项规章制度、操作规程； 二、全面贯彻银监会关于银行业“案防