QEONR-68-S-C 申请评审和审核方案（四体系）.docxVIP

QEONR-68-S-C北京国金恒信管理体系认证工程编号： 申请评审和审核方案 公正性声明：参与本工程申请评审和审核方案的编制、评审、确认人员与所认证组织没有利益 冲突。 填表说明：带“口”的可选项，口中打义为适用。 一、申请信息评审： .申请认证组织名称： .申请认证业务范围： TOC \o 1-5 \h \z □QMS （GB/T19001-2008口初次口再认证口证书转换口扩大范围口其他（） 认证业务范围（小类）： 对应的技术领域代码：；风险等级（最高）：o□EMS （GB/T24001-2004 口初次口再认证口证书转换口扩大范围口其他（） 认证业务范围（小类）： 对应的技术领域代码： ；风险等级（最高）：O□ OHSMS （GB/T28001-2011 口初次口再认证口证书转换口扩大范围口其他（） 认证业务范围（小类）： 对应的技术领域代码：； 风险等级（最高）：O□EnMS （GB/T23331-2009 口初次□再认证□证书转换 口扩大范围口其他（） 认证业务范围（小类）： 对应的技术领域代码：;风险等级（最高）：o.申请认证组织是否符合本公司受理认证申请的基本条件（包括：符合与认证有关的法律法 规要求，申请认证的业务范围在公司批准的认证业务范围内，企业已取得相关的生产许可/ 资质证书，无可能影响认证公正性的利益关系等）口是；口否。.. .再认证审核，是否在证书有效期内：口是；口否，原因说明： 审核人日安排，按：口再认证口初次口其他（）.带认可标志的证书的转换：本次审核审核人.日安排，按：口再认证 口初次 口监督 口其他（）o此前审核的有关情况见“带认可标志的 认证证书转换认证机构，组织体系运行情况调查及评价表”。 6. . □ QMS □ EMS □ OHSMS OEnMS审核人日评审（详见附件一）注：1 .审核组长编制计划时如果发现审核人员紧张，可适当增加审核人天。 总的核定人日数 QMS： EMS： OHSMS： EnMS： 一阶段 二阶段 核定现场人日数 □初审□再认证 一阶段现场 审核人日 二阶段现场 审核人日 □扩证口缩证 其它情况说明 2.表中给出一、二阶段审核的人天范围，计划安排岗位可根据受审核企业的具体情况，在 给定的范围内适当调整，但必须保证一、二阶段审核人日之和三总的现场审核人日数。 3.监督审核人日按照核定现场人日数日的1 / 3执行。 .评审结论：□申请认证的范围在公司批准的认证业务范围内，公司具备认证能力，可以受理。 口存在遗留问题口不能受理 .需处理的遗留问题及特殊要求说明： 评审人/日期：专业管理人确认： 二、补充评审： .新补充的信息：口无；口有，说明： .初次评审内容的变化：口无；口有，说明： .审核所需信息、文件是否齐全：口是；口否，说明： .补充评审结论：口可以安排审核；口不具备审核条件，原因： .第一阶段审核后信息的调整：口无；口有，说明：. 评审人/日期:专业管理人确认: 评审人/日期: 三、审核方案： 1、审核组及认证决定人员能力：口执行认证程序；□有特殊要求，说明： 2、审核阶段安排及审核人日： （1）初次认证审核第一阶段 口现场审核；口非现场审核，说明/理由： 第一阶段现场审核人日数：通常按初次审核人日数的20-30%执行；特殊要求说明/理由： 第二阶段现场审核人日数：通常按初次审核人日数的70-80%执行；特殊要求说明/理由： QMS、EMS、0HSMS年度监督审核人日数：通常，为初次审核人日数的1/3；特殊情况，根 据《审核方案（补充）》的要求，适当增、减。 EnMS年度监督（4次）审核人日数：通常，为初次审核人日数的1/2；特殊情况，根据《审 核方案（补充）》的要求，适当增、减。 情况说明： 再认证审核是否需要文审：□否；□是； 说明： 再认证审核是否需要第一阶段 口否；口是；口非现场审核，说明： 再认证审核人日数：现场审核日期距离证书到期前30天以上的，按初次审核人日数的2/3 正常安排；现场审核日期距离证书到期少于30天的，在正常再认证审核人日基础上增加初次 审核人日数的1/6；证书超期的按初审企业对待，证书超期3个月以内的，审核人日在初次 审核人日数基础上减少1075%；证书超期3个月以上的，按初次审核人日安排；其他情况， 按《上一认证周期管理体系有效性评价表》评价结论及其他影响因素适当增、减。 情况说明： （注：证书有效期：QMSEMSOHSMSEnMS） 再认证审核有无需要重点关注的过程/部门/场所口无；口有，说明： .多场所抽样方案：执行特定工程的“多场所审核审核方案”。 说明： .其他要求和补充说明： 编制/日期:专业管理人确认: 编制/日期: 附件一：口 QMS □ EMS □ OHSMS aEnMS审核人日评审表注：除特殊