三月下旬证券从业资格《证券发行与承销》期末测试卷(含答案).docx

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共41页,第1页 三月下旬证券从业资格《证券发行与承销》期末测试卷(含答案) 一、单项选择题(共60题,每题1分)。 1、股份制改组的清产核资基准日之前,若企业在《关于规范国有企业改制工作意见》下发之前已进行整体资产评估,考虑到企业实际工作量及时间问题,经申报()核准后可不再另行开展清产核资工作。 A、国资委 B、评估机构 C、中国证监会 D、工商管理部门 【参考答案】:A 【解析】股份制改组的清产核资基准日之前,若企业在《关于规范国有企业改制工作意见》下发之前已进行整体资产评估,考虑到企业实际工作量及时间问题,经申报国资委核准后可不再另行开展清产核资工作。 2、发行公司债券,自中国证监会核准发行之日起,公司应在()个月内首期发行,剩余数量应在()个月内发行完毕。 A、12;24 B、12;12 C、6;24 D、12;6 【参考答案】:C 【解析】发行公司债券,可以申请一次核准,分期发行。自中国证监会核准发行之日起,公司应在6个月内首期发行,剩余数量应当在24个月内发行完毕。超过核准文件限定的时效未发行的,须重新经中国证监会核准后方可发行。 共41页,第2页 3、企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审,经初审同意后,自评估基准日起()内向国有资产监督管理机构提出核准申请。 A、8个月 B、6个月 C、4个月 D、3个月 【参考答案】:A 4、清产核资工作按照()的原则,由同级国有资产监督管理机构组织指导和监督检查。 A、统一规范、分级管理 B、分级规范、统一管理 C、分区规划管理 D、分层自行管理 【参考答案】:A 5、主承销商应当在超额配售选择权行使完成后的()个工作日内,通知相关银行,将应付资金支付给发行人。 A、2 B、3 C、5 D、7 【参考答案】:C 6、上市公司在每一会计年度结束之日起()个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告,在每一会计年度前6 共41页,第3页 个月结束之日、起()个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告。 A、3,3 B、4,2 C、4,3 D、3,2 【参考答案】:B 7、新股东增发代码为()。 A、“731×××” B、“700×××” C、“730×××” D、“710×××” 【参考答案】:C 【解析】考点:熟悉增发及上市业务操作流程、配股及上市业务操作流程。见教材第七章第三节,P249。 8、收购人自取得中国证监会的豁免之日起()日内,公告其收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。 A、7 B、10 C、3 D、5 【参考答案】:C 【解析】考点:熟悉要约收购规则、协议收购规则以及间接收购规则。见教材第十一章第二节,P416。 共41页,第4页 9、本次重大资产重组超过()个月未实施完毕的,核准文件失效。 A、6 B、12 C、24 D、36 【参考答案】:B 【解析】自收到中国证监会核准文件之日起60日内,本次重大资产重组未实施完毕的,上市公司应当于期满后次一工作日将实施进展情况报告中国证监会及其派出机构,并予以公告;此后每30日应当公告一次,直至实施完毕。超过l2个月未实施完毕的,核准文件失效。 10、发行人编制合并财务报表的,应()。 A、披露合并财务报表 B、母公司财务报表 C、子公司财务报表 D、同时披露合并财务报表和母公司财务报表 【参考答案】:D 11、无纸化发行的情况下,股份交收以()为要件。 A、经签字股票交付 B、认股者持股载入股东名册 C、认股者认股款项的缴纳 D、股票数载人股东磁卡账户 【参考答案】:B 12、对首次公开发行股票的辅导期限要求是(). A、6个月 共41页,第5页 B、1年 C、18个月 D、中国证监会不对辅导期限作硬性要求 【参考答案】:D 【解析】根据规定,保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导。中国证监会不对辅导期限作硬性要求。 13、股份有限公司解散时,清算出的公司财产应优先支付给()。 A、职工工资和劳保费用 B、缴纳所欠税款 C、清偿公司债务 D、清算费用 【参考答案】:D 【解析】清偿顺序应是:清算费用、职工工资、劳保费用、所欠税款、公司债务、股东分配 14、预备用于交换的上市公司股票,应具备该上市公司最近I期末的净资产不低予人民币()亿元,或者最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。 A、5 B、7 C、10 D、15 【参考答案】:D 【解析】预备用于交换的上市公司股票,应具备该上市公司最近1期末的净资产不低于人民币15亿元,或者最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。 共41页,第6页 15、通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票,在(),由中国结算上海分公司将申购资金冻结。 A、T日 B、T+1日

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