七月证券从业资格资格考试证券发行与承销第一阶段考试押试卷(附答案及解析).docx

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共39页,第1页 七月证券从业资格资格考试证券发行与承销第一阶段考试押试卷(附答案及解析) 一、单项选择题(共60题,每题1分)。 1、在证券承销业务中,应注意依据历史上不同的文件规定,对于已设立的股份有限公司的资产评估历史进行()。 A、尽职调查 B、评估立项 C、确认所有者的财产和权益 D、部分资产评估 【参考答案】:A 2、()意味着20世纪影响全球各国金融业的分业经营制度框架的终结,并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。 A、《麦克法顿法》 B、《金融服务现代化法案》 C、《证券法》 D、《格拉斯斯蒂格尔法》 【参考答案】:B 3、如果上市公司在最近()内曾发生重大购买、出售、置换资产的交易行为,应当说明本次交易与前次交易的关系,以及进行本次交易的原因。 A、3年 B、1年 C、5年 D、2年 共39页,第2页 【参考答案】:B 4、在要约收购上市公司方式下,收购人在依照规定报送上市公司收购报告书并公告收购要约后,即可在收购要约的期限内实施收购。根据有关规定,收购要约的期限为()。 A、不得少于15日,并且不得超过60天 B、不得少于30日,并且不得超过60天 C、不得少于30日,并且不得超过90天 D、不得少于15日,并且不得超过30天 【参考答案】:B 5、董事报酬的数额和方式由()提出方案,报请()决定。 A、独立董事,董事会 B、独立董事,股东大会 C、董事会,股东大会 D、监事会,股东大会 【参考答案】:C 6、可转换债券可按照面值发行,每张面值为100元人民币,最小交易单位为面值()元人民币。 A、1000 B、2000 C、500 D、100 【参考答案】:A 7、以国债收益率为基准,通过测算国债与拟发行债券的利率差来确定本期债券发行利率的债券定价方法是()。 共39页,第3页 A、可比价格法 B、风险结构法 C、期限结构法 D、收益比率法 【参考答案】:A 8、股份有限公司最少由()股东请求时可召开临时股东会。 A、持有公司股份10%以上的 B、持有公司股份2/3以上的 C、代表1/4以上表决权的 D、代表1/3以上表决权的 【参考答案】:A 9、H股的发行与上市的条件可以是,公司应在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录,以往3年盈利合计()万港元,并且市值(包括该公司所有上市和非上市证券)不低于()亿港元,满足香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值要求。 A、3000,5 B、2000,3 C、5000,2 D、1000,4 【参考答案】:C 10、()是指对企业的各种银行账户、会计核算科目、各类库存现金和有价证券等基本财务情况进行全面核对和清理。 A、损益认定 B、账务清理 共39页,第4页 C、价值评估 D、资产清查 【参考答案】:B 11、以协议收购方式进行上市公司收购的,收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到()时,继续进行收购的,应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约 A、20% B、30% C、50% D、70% 【参考答案】:B 12、()方式是指在规定期限内无限量发售专项定期定额存单,根据存单发售数量、批准发行股票数量及每张中签存单可认购股份数量的多少确定中签率,通过公开摇号抽签方式决定中签者,中签者按规定的要求办理缴款手续的新股发行方式。 A、全额预缴款、比例配售、余款即退 B、全额预缴款、比例配售、余款转存 C、与储蓄存款挂钩 D、上网竞价方式 【参考答案】:C 13、发审委员会审核上市公司新股发行申请时,()不属于他们特别关注的事项。 A、委托理财所涉及的投资对象 B、用于委托理财的金额 共39页,第5页 C、资金存放是否安全 D、最近3年资金闲置额 【参考答案】:A 【解析】委托理财所涉及的投资对象不是发审委员会审核特别关注的事项。 14、()是指信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分,必须与自身的客观实际相符。 A、真实性原则 B、完整性原则 C、准确性原则 D、及时性原则 【参考答案】:A 15、我国金融债的发行始于()。 A、1985年 B、1982年 C、1983年 D、1994年 【参考答案】:A 【解析】常识,我国金融债的发行始于1985年。 16、通过加强和改善经营管理,提高本公司的经济效益和竞争力来主动阻止本公司被收购的反收购策略是()。 A、管理层防卫策略 B、保持公司控制权策略 C、毒丸策略 共39页,第6页 D、事先预防策略 【参考答案】:D 【解析】[解析]事先预防策略是主动阻止本公司被收购的最积极的方法,就是通过加强和改善经营管理,提高本公司的经济效益和竞争力来阻止被收购。 17、下列不属于债券筹资特点的是()。 A、从筹资公司来讲,债券的利息是

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