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二月《证券从业资格》考试同步测试卷(附答案及解析)
一、单项选择题(共80题,每题2分)。
1、股票买卖印花税由()在同投资者办理交收过程中代为扣收,然后再同中国结算公司集中结算。
A、证券经纪商
B、中国证监会
C、证券交易所
D、国务院
【参考答案】:A
【解析】股票买卖印花税由证券经纪商在同投资者办理交收过程中代为扣收,然后再同中国结算公司集中结算。
2、资产证券化交易比较复杂,涉及的当事人较多,主要包括()。
Ⅰ.发起人
Ⅱ.特定目的机构或特定目的受托人
Ⅲ.资金和资产存管机构
Ⅳ.信用增级机构和信用评级机构
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【参考答案】:D
【解析】资产证券化交易的当事人除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外,还包括承销人和证券化产品投资者等。
3、公开市场业务是通过()来调节货币供应量的。
共37页,第2页
A、中央银行
B、商业银行
C、买卖证券
D、证监会
【参考答案】:C
【解析】公开市场业务是指中央银行在金融市场上买进或卖出有价证券,吞吐基础货币的行为。
4、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于()。
A、结果犯
B、预测犯
C、原因犯
D、过程犯
【参考答案】:A
【解析】诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯,即行为人所实施的行为必须造成了严重的后果,才构成本罪,否则,即使行为人实施了前述行为,也只能按一般违法行为处理,依据情况追究民事责任或行政责任。
5、在上海证券交易所,A股的过户费为(),起点为1元。
A、成交金额的1‰
B、成交面额的1‰
C、成交金额的0.5‰
D、成交面额的0.5‰
【参考答案】:B
【解析】在上海证券交易所,A股的过户费为成交面额的1‰,起点为1元。
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6、普通股票是最基本、最常见的一种股票,其持有者享有股东的()。
A、营销权
B、支配公司财产的权利
C、特许经营权
D、基本权利和义务
【参考答案】:D
【解析】普通股票是最基本、最常见的一种股票,其持有者享有股东的基本权利和义务
7、未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处()万元以上()万元以下罚款。
A、3;30
B、10;30
C、3;100
D、10;100
【参考答案】:A
【解析】基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处3万元以上30万元以下罚款。
8、国际证监会组合公布了证券监管的三个目标是()。
I.保护投资者
II.降低系统性风险
III.保证证券市场的公平、效率和透明
IV.防止市场欺诈
共37页,第4页
A、I、II、III、IV
B、I、II
C、II、III、IV
D、I、II、III
【参考答案】:D
【解析】国际证监会组合公布了证券监管的三个目标是保护投资者;保证证券市场的公平、效率和透明;降低系统性风险。
9、我国的混合资本债券的基本特征有()。
Ⅰ.期限15年以上,发行之日起10年内不得赎回
Ⅱ.发行人核心资本充足率低于4%时,可以延期支付利息
Ⅲ.清偿顺序位于一般债务之后,次级债务之前
Ⅳ.本息支付存在很大风险
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【参考答案】:B
【解析】我国的混合资本债券具有四个基本特征:①期限在15年以上,发行之日起10年内不得赎回。②混合资本债券到期前,如果发行人核心资本充足率低于4%,发行人可以延期支付利息。③当发行人清算时,混合资本债券本金和利息的清偿顺序位于一般债务和次级债务之后,先于股权资本。④混合资本债券到期时,如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务,或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务,发行人可以延期支付该债券的本金和利息。
10、根据《证券业从业人员资格管理实施细则》,中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每
共37页,第5页
()年检查一次。
A、2
B、1
C、3
D、半
【参考答案】:A
【解析】《证券业从业人员资格管理实施细则》第二十一条规定,协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次。
11、下列属于境内法人申请开立证券账户相关内容的是()。
A、委托他人代办的,需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件
B、客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”,并提交本人有效身份证明文件及复印件
C、客户填写“机构证券账户注册申请表”,并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件
D、客户填写“合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表”
【参考答案】:C
【解析】
A、B项属于境内
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