2022期货从业资格考试《期货法律法规》每日一练试题A卷.doc

第 第 PAGE 1 页 共 NUMPAGES 1 页 2022期货从业资格考试《期货法律法规》每日一练试题A卷 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名：______ 考号：______ 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（ ）以上变化的业务。 A、8% B、10% C、12% D、15% 2、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（ ）元以下罚款。 A、3万 B、5万 C、10万 D、20万 3、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（ ）批准。 A、全国人大常委会。 B、国务院证券业监督管理机构 C、国务院银行业监督管理机构 D、国务院期货业监督管理机构 4、客户在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应（ ）。 A、请求权 B、追偿权 C、代位权 D、质押权 5、某投机者预测2月份铜期货价格会下降，于是以65000元/吨的价格卖出1手铜合约。但此后价格上涨到65300元/吨，该投资者继续以此价格卖出1手铜合约，则当价格变为（ ）时，将2手铜合约平仓可以盈亏平衡（忽略手续费和其他费用不计）。 A、65100元/吨 B、65150元/吨 C、65200元/吨 D、65350元/吨 6、下列商品期货不属于能源期货的是（ ）期货。 A、动力煤 B、铁矿石 C、原油 D、燃料油 7、期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构不能对其采取下列（ ）措施。 A、终止或者暂停部分期货业务 B、停止批准新增业务或者分支机构 C、限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用 D、限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利 8、实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员的结算业务资格依法应由（ ）批准。 A、期货业协会 B、期货交易所 C、中国证监会 D、中国证监会的派出机构 9、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（ ）。 A、相互混合、统一管理 B、相互独立、分级管理 C、相互独立、分别管理 D、相互混合、分级管理 10、按照股指期货投资者适当性制度的要求，投资者保证金账户可用资金余额以（ ）作为计算依据。 A、期货公司对客户收取的保证金标准 B、交易所规定的保证金标准 C、交易所对结算会员收取的保证金标准 D、结算会员对交易会员收取的保证金标准 11、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（ ）报告。 A、总经理 B、股东大会 C、董事会 D、全体客户 12、期货公司违反规定挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。 A、1倍以上3倍以下 B、3倍以上5倍以下 C、1倍以上5倍以下 D、2倍以上5倍以下 13、期货交易应当在依法设立的（ ）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。 A、期货交易所 B、期货公司 C、证券交易所 D、证券公司 14、净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+（ ）-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。 A、负债 B、流动负债 C、负债调整值. D、流动资产 15、某投机者预测3月份玉米价格要上涨，于是他买入1手3月玉米合约。但此后价格不升反降，他进一步买入1手3月玉米合约。此后市价反弹，该投资者卖出合约。此投机者的做法为（ ）。 A、平均买低 B、平均卖高 C、金字塔式买入 D、金字塔式卖出 16、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以（ ）方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。 A、电子文档 B、打印文件 C、光盘备份 D、客户签名确认文件 17、下列行为中，不构成期货公司欺诈客户行为的是（ ）。 A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书 B、任用不具备资格的期货从业人员 C、挪用客户保证金 D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险 18、期货交易所会员的保证金不足时，应当（ ）。 A、暂停交易 B、终止交易 C、提高保证金 D、及时追加保证金或者自行平仓 19、（ ）有权批准交