商业银行信息科技工作管理办法.doc

PAGE 20 - 商业银行信息科技工作管理办法 总 则 为进一步规范商业银行分支行科技工作管理，防范科技操作风险，提升科技运行和服务水平，保障业务系统稳定运行，根据相关规范与管理制度，结合我行分支行的实际情况，特制定本管理办法。 本制度适用于商业银行分支行（含下辖机构）的科技人员组织架构管理、科技运行维护管理、信息安全管理、科技应急处置管理等方面，管理对象与范围包括：与分支行计算机系统相关的管理和操作人员、计算机硬件设施、机房环境设施、系统及应用软件、系统及应用软件在运行过程中所产生的信息数据、网络通信、相关技术类文档等。其中： 总行科技部：分支行信息科技工作的条线管理部门； 设备与分支行管理岗：指总行科技部具体负责监督、指导各分支行落实信息科技管理工作要求的岗位人员; 信息科技岗：负责分行本级及辖内的科技运行、维护管理工作； IT协管员（兼）：负责支行本级及辖内科技运行、维护管理工作； 操作人员：指计算机或终端设备的使用人员； 分支机构：包括分行及下辖机构、商业地区直属支行及下辖机构，其中商业地区直属支行是指商业地区城区支行和商业地区县域支行，简称直属支行； 分支行综合管理部：分支行综合管理部为本机构信息科技工作的管理部门。 计算机硬件、机房环境设施：构成计算机及网络系统的相关设备、设施、通信线路及其他工作环境，机房内环境设备（如UPS、精密空调、环境监测系统等）； 系统及应用软件：运行于计算机及终端设备的系统软件和工具软件平台、核心业务系统、各类后台管理系统； 信息数据：计算机及网络系统调用或生成的各类统计信息或管理数据，以及其存放在各类存储介质上的数据及备份文件； 网络通信：计算机及网络系统的网络架构、路由器、交换机、防火墙及其他网络防护体系； 技术文档：计算机及网络系统的技术文档（含系统配置信息），包括电子文档和纸质文档。 本管理办法适用于商业银行所有分支行。 机构职责、岗位及人员管理 第一节 机构职责 总行科技部是分支行信息科技工作的条线管理部门，负责制定分支行信息科技管理相关的制度规范和流程，监督、指导分支行开展各项信息科技工作和落实执行各项信息科技制度规范，协助分支行保障信息系统的稳定运行，支持分支行业务发展。 分支行落实执行各项科技制度规范，建立科技应急处置机制，制定本机构信息科技工作计划，做好日常科技运行管理工作，自主完成机构延伸、迁移的设备采购、运营商线路申请和迁移、计算机终端和网络设备安装调试和机柜上接入网络等相关科技工作。 第二节 人员管理 科技工作岗位设置应遵循“职责明确、权限分离、相互制约、工作高效”的原则，明确定义岗位职责和任职资格、能力与限制条件要求。 每个分行必须配置1名信息科技岗人员，分行下辖支行必须配置1名由其他岗位兼任的IT协管员。下辖支行数量达到6个及以上的分行建议配置2名信息科技岗人员，专职专岗，优先选择有计算机和网络维护基础相关从业经验的人员担任。 每个直属支行必须配置1名由其他岗位兼任的IT协管员。下辖机构数量达到6个及以上的直属支行建议配置1名信息科技岗人员，专职专岗，优先选择有计算机和网络维护基础相关从业经验的人员担任。 信息科技岗人员、IT协管员每年进行职业技能培训。 分行信息科技岗人员如有岗位变动，必须提前向总行科技部报备，接替科技岗位的人员必须经总行科技部审核通过后方可上岗，IT协管员变动只需提前向总行科技部报备即可。 第三节 岗位认定 分行信息科技岗人员必须经总行和分支行人事管理部门背景审查、面试，并通过总行科技部技能考核合格后方可上岗。 分支行信息科技岗人员入职后参加我行科技专业技术序列等级的评定及管理。 第四节 岗位职责 总行科技部分支行科技管理人员岗位职责 负责分支行科技条线的信息科技管理，监督各项科技制度在各分支行的推进及落实，开展对各分支行的信息科技检查工作，对各分行进行科技条线方面的工作考核； 负责指导各分支行科技人员做好本机构信息科技工作； 信息科技岗人员岗位职责： 担负分行本级及辖内的科技运行管理，承担分行本级及辖内的科技支持和服务工作； 负责计算机等电子设备管理和维护以及通信线路的维护； 负责分行及辖内计算机系统应急突发事件、故障事件及问题的管理工作。 负责总行科技部相关制度在机构本部及下辖机构的推进及落实，开展各类科技相关检查工作； 负责做好本机构及下辖新增机构或机构搬迁建设过程中与技术相关的工作。 IT协管员（兼）岗位职责： 负责支行机房、网络、系统等科技部运行管理工作，承担支行科技支持和服务工作； 负责计算机等电子设备管理和维护以及通信线路的维护工作； 负责做好支行及辖内计算机系统应急突发事件、故障事件及问题的管理工作； 负责做好机构筹建过程中与技术相关的工作，包括但不限于网络综合布线、机房建设方案审核及施工监督，负责相关设