- 1、本文档共3页,可阅读全部内容。
- 2、原创力文档(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档,如果想要下载,成为VIP会员后,下载免费。
- 6、成为VIP后,下载本文档将扣除1次下载权益。下载后,不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后,您将拥有八大权益,权益包括:VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传,每下载1次, 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等,对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
查看更多
PAGE
“人人合规 事事合规——内控合规大讨论”个人交流发言材料
根据总行关于开展“人人合规 事事合规——内控合规大讨论”相关要求,我结合工作实际,对照文件精神分别从总行、机构(部室)和个人层面查找了合规管理方面的问题,并对个人存在问题的原因进行了深刻剖析,明确了今后努力方向和整改措施。现将相关情况与大家讨论交流如下:
一、总行层面
我认为总行层面在合规管理方面存在着如下问题:
一是在廉政警示教育方面,虽然每年会召开警示教育大会,也会经常性的传达纪检部门、监管部门的相关通报,但结合实际去分析问题原因、去探讨如何防范问题发生较少。偶尔听到行内某个干部员工被调查、被处分,更多是当成一种八卦、当成一种小道消息在传播,真正以身边事教育身边人的警示教育做得还不够。
二是在员工行为排查方面,大部分措施流于形式。比如每季度查阅员工账户流水,仅靠查阅员工本行账户流水,并不能全面了解掌握员工账户流水情况,即使有异常,大部分都是让员工出具情况说明。大多数员工行为排查的谈心谈话,都是让员工提前做好谈话记录,谈话人和谈话对象签字了事。
三是在合规文化建设方面,干部员工合规意识还不够强,没有形成良好的合规氛围,合规方面的制度形同虚设。比如我行的《合规手册》,听过的人不少,见过的人不多;去年中国银行业协会修订的《银行业从业人员职业操守和行为准则》,只是下了个通知叫大家学习,真正学了没有,学的效果怎么样,后续都没有去跟踪。
四是在授信业务方面,近年来行内发生的违规违纪典型案例,大多数发生在授信条线,如何防范和避免相关问题重复发生、履查屡犯,相关业务部门思考还不够。
五是在财务管理方面,对各分支机构相关费用的管理和使用,财务条线没有明确规范的指导意见,比如虚列开支套取费用问题,处罚较多,但在如何规范使用相关费用方面,对分支机构的指导还不够。
六是在业务学习方面,总行建立了云享学堂,各条线均上传了学习课程,教育培训中心每季度通报学习情况,但是大多数人在学习过程中都是挂时长,没有真正去学习。
建议通过以下方式进行完善:一是常态化开展廉政警示教育,对典型案例进行学习和讨论;二是优化员工行为排查方式,严格按要求进行谈心谈话,对存在疑问的视情况进行深入了解或赴员工家家访;三是开展形式多样的合规宣传教育活动,浓厚合规氛围;四是建议相关业务部门加强对分支机构的指导;五是进一步优化云享学堂学习考核方式。
二、机构(部室)层面
我认为工作部在合规管理方面存在着如下问题:
一是在声誉风险管理方面,作为归口管理部门,与报送部门办公室的协作配合还不够默契,导致报送环节出现问题,上半年相关资料由于未向省银保监局报送而被通报。
二是在宣传工作方面,对本行官方网站内容更新不及时,出现长时间未更新的问题。
建议通过以下方式进行完善:一是调整报送方式,由党群工作部负责舆情监测和报送;二是加强对官方网站的管理,及时更新相关内容。
三、个人层面
我本人在遵纪守法、合规守则等方面存在着以下问题:一是对一些错误的思想和言论,未进行抵制和纠正;二是在宣传工作方面思考不够、办法不多。
出现这些问题的原因主要有:一是理想信念不够坚定;二是业务学习有待加强。
我将通过以下措施进行改正:一是加强理论学习,坚定理想信念,对错误思想和言论坚决抵制和纠正;二是加强学习,进一步提高自身业务能力。
您可能关注的文档
- 交通银行同业现金代理服务合同.doc
- 领导在案防工作会议上的讲话.doc
- 民法典金融知识20问重点梳理.doc
- 民法典日常知识生活常识.doc
- 商业银行合规手册银行全业务领域合规要点.docx
- 商业银行恢复计划.docx
- 商业银行信息科技工作管理办法.doc
- 审计工作程序现场检查工作程序.doc
- 省银保监及审计对银行现场检查要点.doc
- 银行“金融消费者权益日”3.15活动总结.doc
- 浙江省县域教研联盟2024-2025学年高三上学期12月模拟考试技术试题-高中信息技术2.docx
- 湖南省岳阳市云溪区2024-2025学年高三上学期11月期中地理试题.docx
- 浙江省杭州市北斗联盟2024-2025学年高一上学期期中联考政治试题2.docx
- 广东省肇庆市实验中学高三理科化学第16周限时训练.doc
- 黑龙江省牡丹江市第一高级中学2024-2025学年高一上学期11月期中地理试题2.docx
- 云南省玉溪市峨山一中2017-2018学年高二四月份月考生物试题.doc
- 山东省实验中学高三第三次诊断考试历史试题.docx
- 山东省菏泽第一中学2024-2025学年高二上学期第一次月考历史试题含答案.docx
- 山东省菏泽市2024-2025学年高一上学期11月期中数学试题(A)含解析.docx
- 安徽省六安市舒城中学高三仿真(一)文科综合试题.doc
文档评论(0)