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银行合规大讨论发言材料.docxVIP

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PAGE “人人合规 事事合规——内控合规大讨论”个人交流发言材料 根据总行关于开展“人人合规 事事合规——内控合规大讨论”相关要求,我结合工作实际,对照文件精神分别从总行、机构(部室)和个人层面查找了合规管理方面的问题,并对个人存在问题的原因进行了深刻剖析,明确了今后努力方向和整改措施。现将相关情况与大家讨论交流如下: 一、总行层面 我认为总行层面在合规管理方面存在着如下问题: 一是在廉政警示教育方面,虽然每年会召开警示教育大会,也会经常性的传达纪检部门、监管部门的相关通报,但结合实际去分析问题原因、去探讨如何防范问题发生较少。偶尔听到行内某个干部员工被调查、被处分,更多是当成一种八卦、当成一种小道消息在传播,真正以身边事教育身边人的警示教育做得还不够。 二是在员工行为排查方面,大部分措施流于形式。比如每季度查阅员工账户流水,仅靠查阅员工本行账户流水,并不能全面了解掌握员工账户流水情况,即使有异常,大部分都是让员工出具情况说明。大多数员工行为排查的谈心谈话,都是让员工提前做好谈话记录,谈话人和谈话对象签字了事。 三是在合规文化建设方面,干部员工合规意识还不够强,没有形成良好的合规氛围,合规方面的制度形同虚设。比如我行的《合规手册》,听过的人不少,见过的人不多;去年中国银行业协会修订的《银行业从业人员职业操守和行为准则》,只是下了个通知叫大家学习,真正学了没有,学的效果怎么样,后续都没有去跟踪。 四是在授信业务方面,近年来行内发生的违规违纪典型案例,大多数发生在授信条线,如何防范和避免相关问题重复发生、履查屡犯,相关业务部门思考还不够。 五是在财务管理方面,对各分支机构相关费用的管理和使用,财务条线没有明确规范的指导意见,比如虚列开支套取费用问题,处罚较多,但在如何规范使用相关费用方面,对分支机构的指导还不够。 六是在业务学习方面,总行建立了云享学堂,各条线均上传了学习课程,教育培训中心每季度通报学习情况,但是大多数人在学习过程中都是挂时长,没有真正去学习。 建议通过以下方式进行完善:一是常态化开展廉政警示教育,对典型案例进行学习和讨论;二是优化员工行为排查方式,严格按要求进行谈心谈话,对存在疑问的视情况进行深入了解或赴员工家家访;三是开展形式多样的合规宣传教育活动,浓厚合规氛围;四是建议相关业务部门加强对分支机构的指导;五是进一步优化云享学堂学习考核方式。 二、机构(部室)层面 我认为工作部在合规管理方面存在着如下问题: 一是在声誉风险管理方面,作为归口管理部门,与报送部门办公室的协作配合还不够默契,导致报送环节出现问题,上半年相关资料由于未向省银保监局报送而被通报。 二是在宣传工作方面,对本行官方网站内容更新不及时,出现长时间未更新的问题。 建议通过以下方式进行完善:一是调整报送方式,由党群工作部负责舆情监测和报送;二是加强对官方网站的管理,及时更新相关内容。 三、个人层面 我本人在遵纪守法、合规守则等方面存在着以下问题:一是对一些错误的思想和言论,未进行抵制和纠正;二是在宣传工作方面思考不够、办法不多。 出现这些问题的原因主要有:一是理想信念不够坚定;二是业务学习有待加强。 我将通过以下措施进行改正:一是加强理论学习,坚定理想信念,对错误思想和言论坚决抵制和纠正;二是加强学习,进一步提高自身业务能力。

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