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宏信证券乐山嘉定中路营业部6月反洗钱适当性合规测试
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1、如在首次回访中出现疑似违规行为,分支机构沟通处理后在二次回访中仍然存在风险问题,视情节严重程度,按照( )对当事工作人员进行处罚。 [单选题]
A、《证券从业人员执业行为准则》
B、《宏信证券投资者适当性管理工作考核与问责制度》(正确答案)
C、《宏信证券有限责任公司客户经纪关系管理办法》
D、《宏信证券投资者适当性管理办法》
2、客户开户环节的身份识别,主要识别内容为( ) [单选题]
A、客户提供的身份证明文件
B、客户的身份
C、客户提供
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