香港证券从业卷一模拟题060001.docxVIP

PAGE PAGE # 香港各金融监管机构的共同宗旨是： B 确保经纪等中介人的利益受到保障 透过确保在尽可能少监管的情况下仍能维适当的市场监督 稳定联系汇率，以防国际投机者冲击 加强对中介人的直接监督 根据《证券及期货条例》 ，证监会的目标包括： A 维持及促进证券期货业的公平、效率、竞争力、透明度及秩序 向投资公众提供保障。 减低在证券期货业内的系统风险。 提高证券及期货经纪的盈利能力。 I、II、 III I、II、 IV I、III 、IV I、II、 III 、IV 以下哪间为上市公司？ D 香港联合交易所有限公司 （联交所 ） 香港期货交易所有限公司 （期交所 ） 香港中央结算有限公司 （香港结算 ） 香港交易及结算所有限公司 （香港交易所 ） 下列哪一个组织独立于证监会？ C 投资者敎育咨询委员会 学术评审咨询委员会 仲裁小组 单位信托委员会 以下哪一项不是民事诉讼法的分支法律？ C 合约法 代理法 普通法 侵权法 下列哪一项是衡平法补救？ A 禁制令禁止某人作某事的法令 判处某人入狱 判处某人监守行为 判处某人交付罚款 私人公司具以下哪些特征？ C 股东人数可以超过 50 人。 不得向公众发售股份。 限制转让其股份的权利。 不可向股东派发红股 I、 II II、 III I、 III II、 IV 根据《公司条例》的规定，首届股东周年大会公司注册成立后 C_内召 开。 12 个月 15 个月 18个月 24 个月 公司董事如果失职，公司可采取以下补救方法： C 获取禁制令阻止该行为。 所有失职的董事须同共及个别地就公司的损失承担责任。 命令有关董事停职六个月。 如果董事透过处置公司财产获得不当溢利， 则须就这些溢利向公司作出 解释。 I、II、 III II、 III 、IV I、II、 IV I、II、 III 、IV 需要特别决议案通过的事项须在股东大会上，至少 _B 的股东通过。 51.0% 66.7% 75.0% 80.0% 《证券及期货条例》的目标在于提供一个具备以下特点的监管架构： C 推广公平、有秩序及高透明度的市场。 一个涵盖证券、银行及保险等市场的监督机构。 富灵活性，能适应新产品、新制度及先进的科技基建。 符合国际标准，能与国际惯例接轨，并切合本地需求及情况。 I、II、 III I、II、 IV I、III 、IV I、II、 III 、IV 以下哪些人士不可作未邀约造访？ D 专业投资者 律师或会计师 每天交易的客户 商人 根据《证券及期货条例》第 183 条规定，任何受调查的人须： B 交出文件及作出解释。 面见调查员，并作书面回答问题。 提供客户所有的个人银行账户数据。 从一切合理方式协助调查员。 I、II、 III I、II、 IV I、III 、IV II、 III 、IV 根据《证券及期货条例》 ，主管人员指： D 持牌法团的负责人员 注册机构的主管人员 有联系实体的董事 I、 II II、 III I、 III I、II、 III 如果持牌法团速动资金低于规定速动资金的 C__，会须书面通知证监会 100% 110% 120% 150% 中介人收取客户证券或证券抵押后， 如需登记，则须以下列人士的名义进行： B 该中介人的大股东。 该中介人的有联系实体。 委派该中介人代表其收取该等客户证券或证券抵押品的客户。 就证券抵押品而言，该中介人本身。 I、II、 III II、 III 、IV I、III 、IV I、II、 III 、IV 《证券及期货 （备存记录 ）规则》规定中介人须备存会计、 交易及其它记录以： 方便不时制备财务报表 D 方便进行审计 符合公认会计原则 按月与外界进对帐 I、II、 III II、 III 、IV I、III 、IV I、II、 III 、IV 以下哪一项不是成交单据的要求： D 同一日为同一客户订立数份合约可列入同一份成交单据。 中介人必须于订立合约后不迟于第二个营业日内向户发出成交单据。 成交单据须载有有关客户、 中介人、 合约、中介人是否以主事人身份行 事等详情。 成交单据须载有账户的持仓情况。 以下哪一项不属于《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》 所订定的9条一般原则？ A 尽职审查 诚实及公平 有关客户资料 利益冲突 假如中介人容许雇员本身交易或买卖证券或期货货合约， 必须订明以下条件， 除了： D 雇员应向高级管理层明确指出一切有关的账户，并就此作出汇报。 由雇员账户及有关的账户所进行的交易应向高级管理层申报。 除非得到雇员的主事人书面同意， 否则中介人不得在知情的情况下， 将 另一中介人的雇员作为客户，替其买卖证券期货合约。 ，出现以下哪高级管理层应就每位雇员的薪酬订定交易额度。 ，出现以下哪 根据《证