证券从业资格考试_基本法律法规_真题模拟题及答案_第17套_背题模式.pdfVIP

*************************************************************************************** 试题说明 本套试题共包括1套试卷 每题均显示答案和解析 证券从业资格考试_基本法律法规_真题模拟题及答案_第17套(100题) *************************************************************************************** 证券从业资格考试_基本法律法规_真题模拟题及答案_第17套 1.[单选题] 甲、乙、丙、丁均准备申请成为财务顾问主办人，公司了解到以下情况，甲在1年前负有数额较大的 债务，到期前已经偿还，乙在2年前存在违反诚信的不良记录，丙在2年前因执业行为违法违规受到 处罚，丁在2年前因执业行为违反行业规范而受到协会的纪律处分，则四人中不符合财务顾问主办人 申请条件的人是（ ）。 A)丙 B)甲 C)乙 D)丁 答案: A 解析: 财务顾问主办人应当具备下列条件：（1）具有证券从业资格证书。（2）具备中国证监会规定的投 资银行业务经历（3）参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格的证书。 （4）所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人（5）未负有数额较大到期未清偿的债务 （6）最近24个月无违反诚信的不良记录（7）最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自 律组织的纪律处分（8）最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚（9）中国证监会规定的其他条 件。 2.[单选题] 下列有关《公司法》的说法，错误的是（ ）。 A)我国的公司法法律体系以《公司法》为核心 B)最高人民法院历次司法解释都是根据公司法制定的，但不属于公司法 C)《宪法》《刑法》《民法通则》《反垄断法》《合同法》等法律法规中涉及公司的规定包含在实 质意义上的公司法中 D)实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律 答案: B 解析: 我国的公司法法律体系以《公司法》为核心，由相关法律、行政法规、部门规章等共同组成；最高 人民法院历次司法解释和《公司登记管理条例》都是根据公司法制定的，属于公司法的一部分；实 质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律，因此，《宪法》《刑法》《民法通则》 《反垄断法》《合同法》等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中。 3.[单选题] 非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向中国证监会报送申 请材料，中国证监会自收到申请材料之日起（ ）个工作日内作出是否受理的决定，并自接受申请材 料之日起（ ）个工作日内作出批准或不予批准的决定。 A)5；10 B)5；20 C)10；20 D)10；30 答案: B 解析: 非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向中国证监会报送申 请材料，中国证监会自收到申请材料之日起5个工作日内作出是否受理的决定，并自受理申请材料之 日起20个工作日内作出批准或不予批准的决定。 4.[单选题] 根据业务规则等规定，主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具有的资格是（ ）。 A)应当具有证券承销与保荐业务资格 B)应当具有证券经纪业务资格 C)应当具有证券自营业务资格 D)应当具有代理销售业务资格 答案: A 解析: 从事推荐业务的，应当具有证券承销与保荐业务资格； 5.[单选题] 下列有关证券承销业务的事项中，错误的是（ ）。 A)向不特定的对象发行的证券票面总值超过5000万元的，应当由承销团承销 B)证券的代销、包销期限最长不得超过90日 C)证券承销业务采取代销或者包销方式 D)公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报中国证监会 备案 答案: D 解析: 公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监 督管理委员会备案。选项D错误。 6.[单选题] 按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法 规以及中国证监会有关规定，收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（ ）内向协会报告。 A)5日 B)10日 C)15日 D)30日 答案: B 解析: 从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政